2017年證券從業(yè)資格基礎知識要點

　　中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格基礎知識要點，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　證券市場中介機構

　　證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。

　　(一)證券公司

　　證券公司又稱證券商，是指依照《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)、《證券法》規(guī)定并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準經營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。按照《證券法》，證券公司的主要業(yè)務包括：證券經紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷和保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產管理業(yè)務及其他證券業(yè)務。截至2011年末，我國共有證券公司109家。

　　(二)證券服務機構

　　證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。

　　自律性組織

　　證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和行業(yè)協(xié)會。部分國家(地區(qū))的證券登記結算機構也具有自律性質，在我國，按照《證券法》的規(guī)定，證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。

　　(一) 證券交易所

　　根據《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。我國境內的證券交易所包括上海證券交易所和深圳證券交易所。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會

　　按照《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)自律性組織。中國證券業(yè)協(xié)會具有獨立法人地位，采取會員制的組織形式，協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和負責制定代辦股份轉讓系統(tǒng)運行規(guī)則，監(jiān)督證券公司代辦股份轉讓業(yè)務活動和信息披露等事項。

　　(三)證券登記結算機構

　　證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。按照《證券登記結算管理辦法》，證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。我國的證券登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司。

　　證券監(jiān)管機構

　　在我國，證券監(jiān)管機構是指中國證監(jiān)會及其派出機構。中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責是：依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行;負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場。

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