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2017年最新證券從業(yè)人員管理基礎考點知識
證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試、管理類資格考試.下面是小編為大家分享2017年最新證券從業(yè)人員管理基礎考點知識，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一節(jié) 從業(yè)資格
證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試、管理類資格考試
合格成績有效期分類管理：
入門資格考試長期有效
專業(yè)資格考試成績合格后，應當每年參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應培訓;未按照要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效
管理資質(zhì)測試合格成績有效期3年不變
從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件：
1. 已被機構聘用
2. 最近3年沒有受過刑事處罰
3. 4. 5.
協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢
從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定：
1. 取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機構從業(yè)，需參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，重新申請執(zhí)業(yè)證書
2. 辭職或變更聘用機構，應當10日內(nèi)向協(xié)會報告
3. 從業(yè)人員違法相關法律、法規(guī)受到聘用機構處分的，10日內(nèi)向協(xié)會報告
基金銷售機構：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢機構;專業(yè)基金銷售機構
證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)條件：本科以上學歷;從事證券業(yè)務2年以上;其它
證券投資顧問和證券分析師 變更崗位、離職10個工作日向協(xié)會申請注銷或離職備案，協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢
保薦機構更換保薦人代表，財務顧問主辦人更換，5個工作日向證監(jiān)會報告
個人申請保薦人資格：
1. 具有3年以上保薦相關業(yè)務
2. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
3. 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
4. 誠實守信、品行良好，最近3年未受到證監(jiān)會的行政處罰
5. 未負有數(shù)額較大未清償?shù)膫鶆?/p>
保薦機構的申請，45個工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個工作日
財務顧問主辦人應當具備的條件如下：
1. 具有證券從業(yè)資格。
2. 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。
3. 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
4. 所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
5. 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
6. 最近24個月無違反誠信的不良記錄。
7. 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
8. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
第二章 執(zhí)業(yè)行為
1. 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定
2015年1月5日發(fā)布，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則
誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
誠信信息的效力期限：
(一) 基本信息長期有效
(二) 獎勵信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，有效期5年
2. 證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)范圍
證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客服服務;不能同時在其他機構任職或同時接受其他機構的委托
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