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2017年證券從業(yè)《證券市場基礎知識》備考練習題及答案
證券市場的形成必須具備一定的社會條件和經濟基礎。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場基礎知識》備考練習題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用( )或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
A.公開的分散交易方式
B.非公開的集中交易方式
C.非公開的分散交易方式
D.公開的集中交易方式
2.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申購和成交的最小數量單位(除零股交易外)是( )。
A.10手
B.10股
C.1手
D.1股
3.場外交易市場的交易制度通常采用( )。
A.經紀制
B.會員制
C.做市商制
D.公司制
4.( )根據契約，對在代辦股份轉讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促。
A.交易所
B.證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
5.通常，加權股價指數是以樣本股票( )為權數加以計算。
A.發(fā)行量或成交量
B.基期價格
C.計算期價格
D.等同權重
6.NASDAQ綜合指數是按每個公司的( )來設定權重的。
A.資產總值
B.市場價值
C.票面價值
D.資產凈值
7.香港證券市場的H股指數即( )。
A.恒生香港中型股指數
B.恒生中資企業(yè)指數
C.恒生工商業(yè)指數
D.恒生中國企業(yè)指數
8.在計算股份指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，這是股票價格指數計算方法中的( )。
A.計算期加權法
B.基期加權法
C.綜合法
D.相對法
9.某股價指數，按計算期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.o0元、8.00元、4.00元，流通股數分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股，某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.00元、15.00元、8.00元，設基礎指數為1000點，則該日的加權股價指數是( )。
A.1938.85
B.1877.86
C.2188.55
D.1908.84
10.中證100指數以( )作為樣本空間。
A.滬深300指數樣本股
B.根據總市值排名，挑選前100名的滬深股市上市公司股票
C.滬深300工業(yè)指數樣本股
D.中證500指數樣本股
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】證券交易所采用經紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，經紀商通過公開競價形成證券價格，從而達成交易。我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
2.【答案】C
【解析】交易所規(guī)定的每次申報以及成交的交易數量單位，一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數量通常為一手或一手的整數倍。
3.【答案】C
【解析】場外交易市場的交易制度一般采用做市商制度。做市商制度也叫報價驅動制度，是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據報價選擇是否與做市商交易。相對于交易所市場常用的競價交易制度，場外交易市場的投資者無論是買人還是賣出股票，都只能與做市商交易，即在一筆交易中，買賣雙方必須有一方是做市商。
4.【答案】D
【解析】代辦股份轉讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務以及責任。證券公司依據契約，對掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促，中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉讓情況提出報告。
5.【答案】A
【解析】通常，加權股價指數是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。
6.【答案】B
【解析】NASDAQ綜合指數是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國上市公司的普通股為基礎計算的。該指數按每個公司的市場價值來設權重，這表明每個公司對指數的影響是由其市場價值決定的。
7.【答案】D
【解析】恒生中國內地指數包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內地的公司，又分為恒生中國企業(yè)指數(H股指數)與恒生中資企業(yè)指數(紅籌股指數)。
8.【答案】D
【解析】相對法是先計算各樣本股的個別指數，再加總求出算術平均數;綜合法是先將樣本股票基期價格與計算期價格分別加總，然后再求出股價指數;加權股價指數是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數加以計算。
9.【答案】B
【解析】計算期加權股價指數又稱派許加權指數(PaasCheIndex)，采用計算期發(fā)行
則該交易日的加權股價指數P=(9×7000+15×9000+8×6000)×1000/(5×7000+8×9000+4×6000)=1877.86。
10.【答案】A
【解析】中證100指數以滬深300指數樣本股作為樣本空間，樣本數量為100只，選樣方法是根據總市值對樣本空間內股票進行排名，通常挑選排名前100名的股票組成樣本，但經專家委員會認定不宜作為樣本的股票除外。
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