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企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制（通用6篇）
導(dǎo)語(yǔ)：縱觀企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)外乎商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)往往在一定程度上就是法律風(fēng)險(xiǎn)，或最終以法律風(fēng)險(xiǎn)的形式表現(xiàn)出來(lái)。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為企業(yè)最為常見(jiàn)、爆發(fā)率最高的風(fēng)險(xiǎn)之一，它給企業(yè)所帶來(lái)的損害，往往是企業(yè)難以承受的，法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為中國(guó)企業(yè)走向失敗的重要原因之一。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制 1
1、風(fēng)險(xiǎn)：推動(dòng)企業(yè)“搖籃”的雙手
1.1企業(yè)，生活在怎樣的現(xiàn)實(shí)里?企業(yè)存在一天，風(fēng)險(xiǎn)就相伴隨一天。海爾集團(tuán)董事長(zhǎng)張瑞敏的辦公室中，掛著一幅大字“如履薄冰，如臨深淵”，時(shí)時(shí)刻刻提醒自己。張瑞敏在出席中央電視臺(tái)舉辦的CCTV杯2001年度經(jīng)濟(jì)人物獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)晚會(huì)時(shí)，還說(shuō)過(guò)：“作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人，必須冷靜、冷靜、再冷靜�！比A為企業(yè)董事長(zhǎng)任正非寫(xiě)過(guò)一篇《華為的冬天》，對(duì)華為在迅速發(fā)展中面臨的風(fēng)險(xiǎn)做了全面剖析。我們不能忘記的，還有這樣一句至理名言：“每一天，我都要提醒自己：企業(yè)離破產(chǎn)只有一步之遙�！蓖ㄓ秒姎馄髽I(yè)的前任董事長(zhǎng)韋爾奇則在企業(yè)處于輝煌時(shí)開(kāi)始調(diào)整管理模式與經(jīng)營(yíng)方向，使通用擺脫了衰落的命運(yùn)，由輝煌走向更加輝煌�？梢�(jiàn)，無(wú)論企業(yè)大小、企業(yè)境況如何，成熟的企業(yè)管理者總是能夠充分地認(rèn)識(shí)到企業(yè)面臨的危機(jī)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，積少成多。一個(gè)企業(yè)不管財(cái)富多少，相對(duì)于社會(huì)這個(gè)大搖籃而言，都如一個(gè)嬰兒;而風(fēng)險(xiǎn)，就是推動(dòng)企業(yè)搖籃的雙手。
1.2企業(yè)存在哪些風(fēng)險(xiǎn)?只有當(dāng)我們認(rèn)識(shí)了風(fēng)險(xiǎn)的存在形式，才可能加以較好的預(yù)防與控制。國(guó)家有國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)有企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。從系統(tǒng)的角度，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可以分為：
1.2.1企業(yè)決策風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)決策層在決策判斷時(shí)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于資產(chǎn)質(zhì)量與財(cái)務(wù)指標(biāo)的判斷風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)前景與投資進(jìn)入的判斷風(fēng)險(xiǎn)、人力資源配置的判斷風(fēng)險(xiǎn)。
案例1：通用電氣收購(gòu)霍尼韋爾企業(yè)的失敗決策
1.2.2企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)管理層在經(jīng)營(yíng)管理時(shí)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于管理隊(duì)伍與管理體系的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)銷與市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的拓展風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。
案例2：三株口服液的致命打擊——輿論傳播
1.2.3非經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：指由于客觀環(huán)境的變化而給企業(yè)帶來(lái)的難以抗拒的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于立法調(diào)整導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
案例3：9.11事件對(duì)在世界貿(mào)易中心設(shè)立總部或分支機(jī)構(gòu)的企業(yè)帶來(lái)的打擊
1.3法律風(fēng)險(xiǎn)，融通于各種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中，不是孤立的一種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，在形成原因和表現(xiàn)形式上看，具有多樣性，可以分成如下兩類：
1.3.1直接的法律風(fēng)險(xiǎn)：指法律因數(shù)導(dǎo)致的、或者由于經(jīng)營(yíng)管理時(shí)缺乏法律支持而帶來(lái)的各類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，例如：企業(yè)決策判斷時(shí)缺乏法務(wù)支持而導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理體系中合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、管理人法律意識(shí)等欠缺而導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)、立法調(diào)整而導(dǎo)致的非經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
案例4：飛龍集團(tuán)的偉哥開(kāi)泰膠囊案件(知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理)
1.3.2間接的法律風(fēng)險(xiǎn)：指非法律因數(shù)的各類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，最后給企業(yè)帶來(lái)的各種法律后果，例如：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗后給股東帶來(lái)的企業(yè)清算責(zé)任、企業(yè)決策在實(shí)施中因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)失敗給企業(yè)帶來(lái)的民事賠償以及法律糾紛。
案例5：長(zhǎng)城國(guó)際體育傳播企業(yè)與唐。金的世界拳王推廣賽之延遲
1.3.3可見(jiàn)，法律風(fēng)險(xiǎn)的組成很復(fù)雜，預(yù)防與控制也就因事而異。直接的法律風(fēng)險(xiǎn)，往往可以通過(guò)提高法律意識(shí)與企業(yè)法務(wù)管理力度而得以加強(qiáng)預(yù)防;間接的法律風(fēng)險(xiǎn)，則必須通過(guò)各責(zé)任部門(mén)、各專業(yè)人士的預(yù)防而減少損失。
1.3.4我還想說(shuō)明的是，法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)存在這樣的辨證關(guān)系：法律風(fēng)險(xiǎn)，只是企業(yè)在社會(huì)海洋中航行時(shí)觸碰到的各種“暗礁”(風(fēng)險(xiǎn))的一種;但是，企業(yè)的任何一種“撞礁”風(fēng)險(xiǎn)，最后都會(huì)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。
2、法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防：從“心”開(kāi)始
2.1人，是企業(yè)的心臟。各級(jí)層面的企業(yè)員工，都會(huì)碰到各種類型的法律風(fēng)險(xiǎn)，也都有責(zé)任防范它發(fā)生。比如，生產(chǎn)工人、質(zhì)檢人員如果放任不合格的產(chǎn)品流向市場(chǎng)，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)用戶投訴、質(zhì)量賠償、企業(yè)商譽(yù)受損等系列法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，有必要加強(qiáng)與各級(jí)員工的職務(wù)行為有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制意識(shí)。
2.2企業(yè)決策層、管理層，作為企業(yè)員工的核心構(gòu)成，更有必要提高法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制意識(shí)，強(qiáng)化基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)法律知識(shí)和相應(yīng)專業(yè)法律知識(shí)的學(xué)習(xí)，重視法務(wù)人員的專業(yè)支持。某個(gè)管理體系的缺陷、某份合同的漏洞，可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)幾百萬(wàn)、上千萬(wàn)的財(cái)產(chǎn)損失。華立集團(tuán)董事局準(zhǔn)備設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制委員會(huì)，這個(gè)舉措表明了企業(yè)高層對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。
2.3現(xiàn)在，很多企業(yè)提倡“以人為本”。法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，也要以人為本。提倡以人為本、預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，并不是要束縛員工的手腳，而是要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判、權(quán)衡利弊得失，找到解決問(wèn)題的最好方法。
3、法律風(fēng)險(xiǎn)的控制：面面俱到
3.1正如前面所言，法律風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，是多方面的;它可能是企業(yè)的法務(wù)管理不當(dāng)導(dǎo)致的，也可能是企業(yè)的財(cái)務(wù)管理、投資管理、人力資源管理等各類管理事項(xiàng)帶來(lái)的。因此，企業(yè)法律事務(wù)的控制與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制是截然不同的概念，前者可能是法務(wù)部門(mén)的職能行為，后者則是每個(gè)企業(yè)管理部門(mén)的職責(zé)。對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制，不從面面俱到的角度認(rèn)識(shí)它，就只能識(shí)冰山之一隅。下面，從3.2—3.10，分別談?wù)勂髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制內(nèi)容。
3.2減少企業(yè)管理體系的缺陷
企業(yè)管理體系的完善，要求有：管理機(jī)構(gòu)的建立，管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施，管理人員的配備。企業(yè)在企業(yè)管理流程的設(shè)計(jì)上，應(yīng)當(dāng)有制度化的法務(wù)控制環(huán)節(jié)，包括：企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的'法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、企業(yè)制度的合法性與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防評(píng)估、企業(yè)合同的審核與控制、法律糾紛的非訟與訴訟處理、企業(yè)損失的減少或追回。
如果企業(yè)缺乏一個(gè)系統(tǒng)的管理流程設(shè)計(jì)，法務(wù)控制環(huán)節(jié)就不會(huì)成為系統(tǒng)化的管理流程中的一個(gè)子系統(tǒng)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)制度的自運(yùn)行與閉環(huán)控制功能。
要對(duì)企業(yè)管理流程進(jìn)行科學(xué)、有效的設(shè)計(jì)與重組，并把法務(wù)控制作為內(nèi)部控制中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，把企業(yè)法律費(fèi)用作出明確、合理的財(cái)務(wù)預(yù)算以便支持法務(wù)控制環(huán)節(jié)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。
案例6：通用電氣與西門(mén)子公司的法務(wù)管理模式比較
3.3提高企業(yè)中高級(jí)管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防意識(shí)
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范不僅需要有明確的法務(wù)控制環(huán)節(jié)，而且還需要有企業(yè)中高級(jí)管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的保障;特別在企業(yè)無(wú)明確的法務(wù)控制環(huán)節(jié)的情況下，就更加依賴于企業(yè)各級(jí)中高級(jí)管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
實(shí)踐中，一些管理人員會(huì)對(duì)某件企業(yè)合同先作判斷，自己認(rèn)為沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)的，就不再通過(guò)法務(wù)人員的評(píng)判;自己認(rèn)為有法律風(fēng)險(xiǎn)的，會(huì)尋求法務(wù)人員的評(píng)判。結(jié)果，正是一些管理人員自己認(rèn)為沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判，出了法律風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榉菍I(yè)的判斷與專業(yè)的判斷對(duì)事件分析的深度是不一樣的。
因此，企業(yè)中高級(jí)管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不僅指他對(duì)法律認(rèn)知的程度，即：法律意識(shí)(這是有限的)，更主要的，是指他尋求各專業(yè)部門(mén)支持的自覺(jué)性(管理意識(shí))。
在我國(guó)加入WTO和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更加以經(jīng)濟(jì)法律為中軸運(yùn)轉(zhuǎn)以后，企業(yè)必須重視中高級(jí)管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培養(yǎng)和提高，通過(guò)管理流程控制、員工全面培訓(xùn)計(jì)劃來(lái)積極引導(dǎo)和培育各級(jí)員工的法律意識(shí)、管理意識(shí)。
案例7：開(kāi)元旅業(yè)集團(tuán)總裁班子的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
3.4完善企業(yè)人力資源管理的體系
企業(yè)人力資源管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是因?yàn)槿肆Y源管理體系無(wú)法實(shí)現(xiàn)管理素質(zhì)優(yōu)化而保障企業(yè)的良性運(yùn)營(yíng)、以及人力資源管理體系與法務(wù)控制的銜接斷裂產(chǎn)生的。
企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，有比較多的部分是由于管理人員的疏忽、故意或者素質(zhì)問(wèn)題產(chǎn)生的，而一些法律風(fēng)險(xiǎn)也可能因?yàn)閷I(yè)、敬業(yè)的員工得以避免。因此，企業(yè)應(yīng)該建立科學(xué)、有效的員工錄用考核與晉升、淘汰制度、員工績(jī)效評(píng)價(jià)制度、員工薪酬與福利制度、員工職業(yè)培訓(xùn)與跟蹤制度，對(duì)員工給予完整的關(guān)注、測(cè)評(píng)、督促、回報(bào)，對(duì)員工的個(gè)性、工作態(tài)度、專業(yè)知識(shí)幾個(gè)方面予以了解，以便從人力資源管理的角度評(píng)判某個(gè)員工從事管理工作會(huì)給企業(yè)帶來(lái)還是減少法律風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)人力資源部門(mén)在人員招聘時(shí)，還應(yīng)該依據(jù)工作類別，把國(guó)家法律或行業(yè)規(guī)定的人員聘用資格作為必備的條件之一，減少不合格的人員錄用后會(huì)給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)還應(yīng)當(dāng)重視高級(jí)管理人員因?yàn)樾匠昱c福利、勞動(dòng)關(guān)系解除等方面可能給企業(yè)帶來(lái)的法律糾紛。
企業(yè)必須重視人力資源制度的系統(tǒng)化、科學(xué)化建設(shè)，注意從法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的角度，對(duì)企業(yè)中高級(jí)管理人員予以培訓(xùn)、規(guī)范和考察，并對(duì)其管理行為的法律后果予以評(píng)價(jià)。企業(yè)人力資源管理部門(mén)還應(yīng)當(dāng)根據(jù)員工從事的工作類別，把員工的專業(yè)知識(shí)、職業(yè)資格作為晉升的主要標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)全體員工的職業(yè)化。
案例8：英國(guó)巴林銀行的毀滅
3.5高度重視企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理
企業(yè)既要注意保障本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)商業(yè)秘密不被非法披露、使用、轉(zhuǎn)讓，還應(yīng)預(yù)防企業(yè)侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免卷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的糾紛。中國(guó)加入WTO以后，國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與執(zhí)法均必須達(dá)到TRIPS協(xié)議的最低標(biāo)準(zhǔn)，因此，在越來(lái)越多的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能決定一個(gè)企業(yè)的生與死。
隨著華立集團(tuán)大力介入無(wú)線通訊、光電存儲(chǔ)、電力自動(dòng)化、生物制藥等高科技領(lǐng)域，對(duì)這些領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的研究與保護(hù)，應(yīng)該引起有關(guān)企業(yè)的高度重視。
另外，隨著企業(yè)大力推進(jìn)國(guó)際化、全球化的戰(zhàn)略，企業(yè)還應(yīng)重視商標(biāo)的國(guó)際注冊(cè)、專利的國(guó)外注冊(cè)、軟件的國(guó)外版權(quán)登記，并在國(guó)際化戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，避免外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段對(duì)企業(yè)采取壁壘遏制戰(zhàn)術(shù)，避免侵犯外國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
重視并加強(qiáng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)培訓(xùn)等來(lái)提高專門(mén)人員處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的能力。同時(shí)，還應(yīng)該督促各級(jí)子企業(yè)重視保護(hù)自己和他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止子企業(yè)侵權(quán)而給集團(tuán)帶來(lái)整體的名譽(yù)損害。
案例9：青蒿素的保護(hù)方法：原產(chǎn)地、商標(biāo)、專利(原料提煉、藥品制造)
3.6通過(guò)法務(wù)設(shè)計(jì)支持企業(yè)投資并購(gòu)事務(wù)的運(yùn)作
企業(yè)在投資并購(gòu)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)控制，存在于：對(duì)投資并購(gòu)事務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(包括對(duì)并購(gòu)對(duì)象以及并購(gòu)行為的全方位法律評(píng)估)、對(duì)投資并購(gòu)事務(wù)的法務(wù)流程設(shè)計(jì)與法務(wù)支持(含談判策略、合同文本提供)、對(duì)投資并購(gòu)事務(wù)的法律問(wèn)題全過(guò)程控制、對(duì)投資并購(gòu)事務(wù)的法律糾紛處理。
投資并購(gòu)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是收購(gòu)評(píng)估不可或缺的一個(gè)基本內(nèi)容(收購(gòu)評(píng)估應(yīng)當(dāng)至少包括對(duì)收購(gòu)對(duì)象的資產(chǎn)質(zhì)量與財(cái)務(wù)指標(biāo)的評(píng)估、對(duì)收購(gòu)對(duì)象的人力資源評(píng)估、對(duì)收購(gòu)對(duì)象的行業(yè)地位與行業(yè)前景的評(píng)估、對(duì)收購(gòu)對(duì)象與收購(gòu)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)。任何對(duì)投資并購(gòu)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的忽視，都可能帶來(lái)并購(gòu)失敗或付出重大代價(jià)的后果。
企業(yè)必須重視投資并購(gòu)中的法務(wù)支持，在決策制度上對(duì)投資并購(gòu)全方面的法律風(fēng)險(xiǎn)控制作出規(guī)定。
案例10：投資并購(gòu)中最大的外部費(fèi)用——投資銀行費(fèi)用、律師費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)用
3.7加強(qiáng)對(duì)子企業(yè)的投資管理，減低長(zhǎng)期投資的法律風(fēng)險(xiǎn)
股東對(duì)子企業(yè)的投資方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，就是子企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗、導(dǎo)致子企業(yè)被清算或者其股權(quán)被強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓，而使股東對(duì)外長(zhǎng)期投資遭受損失的法律風(fēng)險(xiǎn)。
股東應(yīng)加強(qiáng)子企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。股東對(duì)子企業(yè)應(yīng)當(dāng)委派合格的、高素質(zhì)的董事，通過(guò)子企業(yè)董事會(huì)聘用優(yōu)秀的經(jīng)理人以及制定、完善符合該子企業(yè)的有效的管理體系，使子企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)良性運(yùn)轉(zhuǎn)，資產(chǎn)增值。這是避免企業(yè)對(duì)外長(zhǎng)期投資法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在。
企業(yè)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)指導(dǎo)各子企業(yè)管理創(chuàng)新體系的推進(jìn)、人力資源管理體系的推進(jìn)、基本管理制度的推進(jìn)，壯大各子企業(yè)在非資產(chǎn)方面(企業(yè)文化、人才、制度)的抗法律風(fēng)險(xiǎn)能力。企業(yè)對(duì)外長(zhǎng)期投資法律風(fēng)險(xiǎn)的避免或減少，最終只有通過(guò)提高各產(chǎn)業(yè)企業(yè)的抗法律風(fēng)險(xiǎn)能力才能得以實(shí)現(xiàn)。
案例10：子企業(yè)的法人人格獨(dú)立與股東強(qiáng)化投資管理并不矛盾
3.8企業(yè)涉外經(jīng)營(yíng)行為的實(shí)施與法律風(fēng)險(xiǎn)
我國(guó)加入WTO以后，《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果》、《加入WTO議定書(shū)》等法律文件已經(jīng)成為中國(guó)政府在經(jīng)濟(jì)立法、執(zhí)法等方面的最基本依據(jù)。企業(yè)在與外國(guó)企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系時(shí)，更應(yīng)注意遵循國(guó)際公約、外國(guó)法律、國(guó)際慣例和國(guó)際商務(wù)習(xí)慣。在經(jīng)濟(jì)全球化和WTO框架下，“契約至上”成為了經(jīng)濟(jì)主體交往的基本法則。因此，企業(yè)的涉外經(jīng)營(yíng)行為(貨物、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，投資等)，必須依據(jù)國(guó)際公約、約定適用的法律、國(guó)際慣例形成條款齊備、內(nèi)容縝密的合同文件，通過(guò)民事權(quán)利、義務(wù)的明確來(lái)約束合同各方，以減少法律風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)還應(yīng)當(dāng)注意：如果企業(yè)的涉外經(jīng)營(yíng)行為在履約中發(fā)生了變化，如修改協(xié)議等，應(yīng)當(dāng)事先征求法務(wù)人員的意見(jiàn)，而不宜直接簽署。
企業(yè)要從人才儲(chǔ)備與國(guó)際商務(wù)培訓(xùn)、涉外商務(wù)程序的制訂、涉外法律的支持等方面，降低涉外經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
案例11：運(yùn)用《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》終止進(jìn)出口公司與德國(guó)K公司的設(shè)備進(jìn)口合同
3.9加強(qiáng)立法調(diào)整對(duì)企業(yè)影響的前瞻研究
立法調(diào)整會(huì)對(duì)企業(yè)賴以生存的經(jīng)濟(jì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響，甚至決定企業(yè)的命運(yùn)。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為能夠正常獲取利潤(rùn)的前提是：經(jīng)濟(jì)行為合法化。因此，是經(jīng)濟(jì)法律(含法規(guī)、規(guī)章)給予了企業(yè)營(yíng)業(yè)的空間，決定某個(gè)企業(yè)能否進(jìn)入某個(gè)投資領(lǐng)域以及進(jìn)入的程度。
如果我們能夠?qū)α⒎▋A向作一定的跟蹤與研究，就會(huì)對(duì)企業(yè)投資、經(jīng)營(yíng)提供很好的參考作用。比如，房地產(chǎn)管理法規(guī)的嚴(yán)格化，意味著好品牌、大公司才會(huì)有更好的發(fā)展機(jī)遇。而對(duì)上市公司立法規(guī)范的加強(qiáng)，意味著上市事務(wù)必須更加審慎操作。我國(guó)的證券法律和證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)上市企業(yè)的運(yùn)營(yíng)以及控股股東與上市企業(yè)的關(guān)系有非常細(xì)密的法規(guī)規(guī)定，并且還有進(jìn)一步加強(qiáng)的趨勢(shì)�？梢詮�2000年以來(lái)證券市場(chǎng)法規(guī)的不斷推出，判斷到：我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)、對(duì)上市企業(yè)的管理越來(lái)越嚴(yán)。
對(duì)境外投資而言，則要注意到有關(guān)國(guó)家的立法調(diào)整的可能性，確定企業(yè)投資方式與投資范圍。
案例12：華立寬帶公司投資鎮(zhèn)江廣電網(wǎng)的法律建議(國(guó)家對(duì)廣電網(wǎng)投資的限制政策)
3.10企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、優(yōu)化、全面地處理法律糾紛
企業(yè)的任何經(jīng)營(yíng)行為，都會(huì)表現(xiàn)為相應(yīng)的法律行為。企業(yè)的員工聘用、對(duì)外投資、產(chǎn)品銷售、材料采購(gòu)等等，都會(huì)帶來(lái)法律后果。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)組織，與自然人一樣，都是生活在法律編織出來(lái)的社會(huì)之中。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，在本質(zhì)上表現(xiàn)為謀利行為，在形式上則通過(guò)法律行為而實(shí)現(xiàn)。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中，因此發(fā)生各種法律糾紛是難免的，有些是自己的原因，有些是別人的原因，有些則是不可抗力的因素。
對(duì)于潛在的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當(dāng)評(píng)估其顯性化的可能以及將會(huì)對(duì)企業(yè)的影響，并作好方案準(zhǔn)備，提前化解法律風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當(dāng)評(píng)估其法律風(fēng)險(xiǎn)并決定采用非訟方法解決還是訴訟方法解決，是讓步解決還是不讓步解決。對(duì)法律糾紛解決方法的評(píng)估，應(yīng)當(dāng)結(jié)合糾紛的原因、己方過(guò)錯(cuò)、他方過(guò)錯(cuò)、風(fēng)險(xiǎn)大小、主動(dòng)權(quán)、社會(huì)影響等多方面的因素來(lái)決定。
法律糾紛的解決，必須得到專業(yè)人員的支持，制訂詳細(xì)的方案和步驟，準(zhǔn)備有關(guān)的法律文件。
法律糾紛解決不及時(shí)或者方法有誤，將會(huì)給企業(yè)擴(kuò)大不必要的損失。因此，對(duì)法律糾紛的認(rèn)識(shí)，應(yīng)該全面。
案例13：失敗的起訴——某鍋爐廠起訴某能源公司32萬(wàn)貨款案
4、與法律風(fēng)險(xiǎn)共舞
法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，它只是企業(yè)在生存時(shí)的一個(gè)不可或缺的舞伴。只要我們掌握了其中的基本規(guī)則，就能預(yù)防、控制風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的禍害、損失，使法律風(fēng)險(xiǎn)可以被評(píng)估、被預(yù)防、被控制。
對(duì)認(rèn)識(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的提倡，也并不是要束縛員工、企業(yè)的手腳，而是促進(jìn)員工、企業(yè)在可控的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)運(yùn)作，增強(qiáng)企業(yè)的贏利能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制 2
(一)重視公司章程的法律效力
公司章程對(duì)公司的成立及運(yùn)營(yíng)具有十分重要的意義，它既是公司成立的法律要件，也是公司賴以生存的基礎(chǔ)，是由公司的最高權(quán)力組織的股東會(huì)或股東大會(huì)依法制定的，體現(xiàn)了股東與公司之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，屬于公司的最高行為規(guī)范，一份完美的公司章程應(yīng)規(guī)定了管理人員的職責(zé)和職權(quán)范圍以及內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、組成人員、議事規(guī)則、各個(gè)機(jī)構(gòu)的權(quán)限及責(zé)任等公司治理的基本規(guī)則。公司章程可作為約束股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員，規(guī)定他們的職責(zé)范圍，起到相互監(jiān)督的作用的法律文件，成為“公司自己的憲法，公司內(nèi)部的自治法�！惫菊鲁讨灰鋬�(nèi)容不違背法律強(qiáng)制性和禁止性規(guī)定，就可作為解決公司股東之間發(fā)生糾紛，或者董事長(zhǎng)與總經(jīng)理之間發(fā)生職務(wù)沖突，或者其他公司內(nèi)部糾紛的根本依據(jù)。
事實(shí)上，公司章程的作用并沒(méi)有得到家族企業(yè)各股東的重視，原本應(yīng)該各不相同的公司章程卻變得千人一面，很多人都把章程當(dāng)成應(yīng)付工商注冊(cè)的形式文件�！豆痉ā访鞔_規(guī)定，允許公司自由約定章程的特殊的具體內(nèi)容。如股東出資比例可以與表決權(quán)行使比例不同、利潤(rùn)分紅比例可以與出資比例不同、股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有特別要求等。因此，從法律效力分析，當(dāng)章程與法律發(fā)生沖突，章程中存在的沖突部分將無(wú)效。而如果協(xié)議內(nèi)容違反了章程和法律，協(xié)議也會(huì)無(wú)效。所以，公司章程在公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中具有重要作用應(yīng)當(dāng)予以充分重視，做到“親兄弟明算帳”，以免發(fā)生不必要的糾紛或者當(dāng)糾紛發(fā)生時(shí)能做到有據(jù)可依，有章可循。
(二)建立公司股東夫妻財(cái)產(chǎn)約定制度
依據(jù)家族的“血親”和“姻親”而建立起的“內(nèi)部權(quán)威”，在很大程度上維系著家族企業(yè)的公司治理。一旦婚姻發(fā)生變故，股權(quán)的分割等原因引起公司管理的混亂，則近乎是“牽一發(fā)而動(dòng)全身”。減少家族企業(yè)因婚姻變故對(duì)公司的負(fù)面影響的最好辦法是未雨綢繆，即在結(jié)婚時(shí)或婚后簽訂夫妻財(cái)產(chǎn)協(xié)議或婚前財(cái)產(chǎn)協(xié)議，約定哪些是共有財(cái)產(chǎn)，哪些是個(gè)人財(cái)產(chǎn)以及財(cái)產(chǎn)如何分割并在公司股東之間予以公示。
此外，股東與配偶、公司、其他股東等可簽署相關(guān)協(xié)議，以保障公司及相關(guān)利益主體的權(quán)益，規(guī)避因?yàn)槠髽I(yè)家婚姻變局而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，甚至可在公司章程中寫(xiě)明對(duì)這種股東婚姻風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)付對(duì)策，賦予股東會(huì)或董事會(huì)在處理這類事件上的一些權(quán)利，以最終保護(hù)公司以及其他股東的利益。同時(shí)亦能防止屆時(shí)“清官難斷家務(wù)事”。因?yàn)槭聦?shí)證明婚姻牽涉到的將不僅僅是個(gè)人財(cái)富多寡，更多的是企業(yè)的安危成敗，離婚和接下來(lái)的財(cái)產(chǎn)分割，已經(jīng)成為不少企業(yè)發(fā)展的攔路虎。
(三)建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度
家族企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)之所以層出不窮，一定程度上是因?yàn)榧易迤髽I(yè)中“人情味”太重，而法律意識(shí)淡薄，缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，因?yàn)榧易迤髽I(yè)的“一切好說(shuō)話”致使忽視了對(duì)規(guī)則的`制定，正因?yàn)榧易迤髽I(yè)的“一切盡在不言中”導(dǎo)致了家族企業(yè)治理較非家族企業(yè)更復(fù)雜。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與自然風(fēng)險(xiǎn)不同，雖然如因政策等變化導(dǎo)致的外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)，不是企業(yè)所能夠控制，但是由企業(yè)內(nèi)部環(huán)境引起的法律風(fēng)險(xiǎn)更為可控可防。此時(shí)，企業(yè)制度的建立與完善就至關(guān)重要，如通過(guò)建立由企業(yè)決策層、各管理部門(mén)和全體員工共同參與的，在企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中，通過(guò)識(shí)別、評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，確定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范、控制和化解的一整套制度和流程之后，則可將該法律風(fēng)險(xiǎn)防范于未然。
家族企業(yè)應(yīng)當(dāng)將建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度作為企業(yè)內(nèi)控體系中不可缺少的組成部分，并予以充分重視。對(duì)此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部設(shè)立專門(mén)的法律服務(wù)部門(mén)，聘請(qǐng)專門(mén)法律人員專門(mén)處理涉及法律的一切實(shí)務(wù)或建立企業(yè)法律顧問(wèn)制度，聘請(qǐng)律師做企業(yè)法律顧問(wèn)并有效積極使用，不可將法律顧問(wèn)當(dāng)成擺設(shè)，真正體現(xiàn)出法律顧問(wèn)的效能，讓法律顧問(wèn)成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”而不僅僅是“消防員”。
(四)公司股東所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離
家族企業(yè)在創(chuàng)業(yè)之初，幾個(gè)兄弟姐妹或者父子共同投資，權(quán)利高度集中于一個(gè)人，即董事長(zhǎng)擔(dān)任總經(jīng)理，股東亦可通過(guò)控制所有權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)其權(quán)利。因?yàn)榧易宄蓡T集所有者、經(jīng)營(yíng)者等多種身份為一體，所以家庭與企業(yè)的界限不是很清晰，企業(yè)財(cái)產(chǎn)與家庭財(cái)產(chǎn)無(wú)形中混為一起。同時(shí)，家族企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)合二為一的經(jīng)營(yíng)模式，即所有者親自經(jīng)營(yíng)自己的企業(yè)，不委托給職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營(yíng)。該種模式雖然存在所有者經(jīng)營(yíng)積極性高及經(jīng)營(yíng)和監(jiān)督成本低等優(yōu)點(diǎn)，但阻礙了家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)的制度化、明晰化，容易出現(xiàn)公司資產(chǎn)與股東個(gè)人資產(chǎn)混同的情形，并最終導(dǎo)致對(duì)公司獨(dú)立人格被否認(rèn)，喪失公司的法律屬性，同時(shí)，在富二代不能“如愿以償”子承父業(yè)，缺乏經(jīng)營(yíng)能力時(shí)更容易毀掉公司的前途，最起碼增大公司做大做強(qiáng)的難度。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制 3
引言:
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指法律法規(guī)因素所導(dǎo)致由企業(yè)承擔(dān)的潛在經(jīng)濟(jì)損失或其他損害的風(fēng)險(xiǎn)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越多,企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定持續(xù)經(jīng)營(yíng)、獲取利益最大化,就必須重視法律風(fēng)險(xiǎn)防范。
1.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
1.1企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
(1)、風(fēng)險(xiǎn)根源的確定性
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因,歸根結(jié)底都是因?yàn)槠髽I(yè)沒(méi)有按照法律的規(guī)定來(lái)行事:在主動(dòng)型法律風(fēng)險(xiǎn),原因?yàn)槠髽I(yè)沒(méi)有按照法律規(guī)定履行其應(yīng)盡的義務(wù),包括對(duì)國(guó)家的義務(wù)、對(duì)社會(huì)的義務(wù)、對(duì)直接關(guān)系人的義務(wù)等等;在被動(dòng)型法律風(fēng)險(xiǎn),則是因?yàn)槠髽I(yè)沒(méi)有根據(jù)法律的規(guī)定來(lái)行使其權(quán)利,采取有效措施保護(hù)自身的合法權(quán)益,包括對(duì)政府的權(quán)利、對(duì)交易相對(duì)人的權(quán)利,對(duì)受其管理者的權(quán)利等等。
(2)、風(fēng)險(xiǎn)范圍的廣泛性
法律調(diào)整著社會(huì)生活的各個(gè)方面,每個(gè)社會(huì)主體從孕育到消亡過(guò)程中的每一個(gè)行為都受到法律規(guī)范的調(diào)整,因而,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生于企業(yè)的各個(gè)階段上:設(shè)立籌備階段、設(shè)立中、運(yùn)營(yíng)中、終止清算階段;也可能發(fā)生于企業(yè)的各個(gè)行為中:生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理、投資等
(3)、損害結(jié)果表現(xiàn)形式的特定性
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)造成的損害結(jié)果其表現(xiàn)形式是特定的。在主動(dòng)型法律風(fēng)險(xiǎn)中,其損害結(jié)果表現(xiàn)為:刑事責(zé)任,例如企業(yè)因違反刑法而受到刑事制裁;行政責(zé)任,例如企業(yè)因違反勞動(dòng)法規(guī)而受到行政處罰;民事責(zé)任,例如企業(yè)因侵犯他人權(quán)利而承擔(dān)賠償責(zé)任。在被動(dòng)型法律風(fēng)險(xiǎn)中,則主要表現(xiàn)為合法權(quán)益的喪失,例如撤銷權(quán)的喪失、經(jīng)濟(jì)利益減少等等。
(4)、風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)見(jiàn)性
我國(guó)屬于成文法國(guó)家,何種行為是法律允許的,何種行為是法律禁止的,何種行為是法律鼓勵(lì)的,都有明文規(guī)定,企業(yè)的行為將產(chǎn)生何種后果在行為之時(shí)就是可以預(yù)見(jiàn)到的;企業(yè)在合法權(quán)益受到他人侵害時(shí)可以采取何種救濟(jì)途徑也是有法律指引的,故而所有的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)都是可預(yù)見(jiàn)的。
(5)風(fēng)險(xiǎn)的終極性
企業(yè)除了面臨法律風(fēng)險(xiǎn),還存在諸如自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等等其他種類的風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)一旦通過(guò)誘因被促發(fā),則必定會(huì)對(duì)企業(yè)的權(quán)利義務(wù)重新洗牌,而權(quán)利義務(wù)是法律的調(diào)整對(duì)象,故而這些風(fēng)險(xiǎn)最終都將轉(zhuǎn)化為法律風(fēng)險(xiǎn)。
在這之中,風(fēng)險(xiǎn)范圍的廣泛性、損害結(jié)果表現(xiàn)形式的特定性、終極性,決定了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的必要性;風(fēng)險(xiǎn)根源的確定性和可預(yù)見(jiàn)性,決定了對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和控制的可能性。
2.防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性
2.1構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是增強(qiáng)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)能力和水平的重要手段
從某種程度上講,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)。我國(guó)的.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)逐步完善,作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)必須依法經(jīng)營(yíng)和管理,依法開(kāi)展各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng),這是對(duì)企業(yè)的基本要求。如果企業(yè)沒(méi)有專門(mén)的法律人才,就有可能會(huì)因自己不懂法,而承擔(dān)法律責(zé)任或蒙受經(jīng)濟(jì)損失。例如盲目擔(dān)保、合同詐騙、債務(wù)拖欠等等。
2.2日益嚴(yán)重的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境決定了企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的緊迫性
在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步完善和我國(guó)加入世界貿(mào)易組織的大背景下,國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)逐步走向融合,市場(chǎng)的法制環(huán)境更加多樣復(fù)雜,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。市場(chǎng)環(huán)境的變化給企業(yè)帶來(lái)更多投資機(jī)會(huì)的同時(shí),也給企業(yè)帶來(lái)了更多的法律風(fēng)險(xiǎn)。防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)是我國(guó)企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境變化、爭(zhēng)取市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的一項(xiàng)基本工程。
2.3有效防范企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是我國(guó)企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障
企業(yè)在改革和發(fā)展中的各種行為,例如改制、并購(gòu)重組、對(duì)外投資、契約合同和產(chǎn)銷行為等等都存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)。這些法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,有些會(huì)使企業(yè)遭受重大的經(jīng)濟(jì)損失,有的會(huì)使企業(yè)承擔(dān)民事法律責(zé)任甚至是刑事責(zé)任。因此,構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制是企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障。
2.4構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的重要途徑
面對(duì)國(guó)內(nèi)、國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源,“走出去”是我國(guó)企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。而“走出去”給我們帶來(lái)高回報(bào)的同時(shí),也伴隨著更多的法律風(fēng)險(xiǎn)。了解和熟悉被投資國(guó)的法律環(huán)境,重視和加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范,才能進(jìn)一步提升我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力。
3.建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
3.1法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的模式選擇
1.縱向集中模式。
也叫派駐制,在此模式下,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范由企業(yè)班子成員、企業(yè)法律顧問(wèn)、全體員工共同參與。公司總部總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作,領(lǐng)導(dǎo)公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)工作。其分、子公司法律機(jī)構(gòu)由總公司總部統(tǒng)一設(shè)立,法律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員由總部委派。分、子公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)直接向總公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告工作并對(duì)其負(fù)責(zé)。
2.橫向分散模式。
在此模式下,由于具體業(yè)務(wù)流程和管理方式不同,法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)因地制宜,突出特色,講求實(shí)效。企業(yè)的每一業(yè)務(wù)領(lǐng)域以及分、子公司都分別配有法律顧問(wèn),法律顧問(wèn)直接受分管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理或分、子公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo),而不是受總法律顧問(wèn)或總部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的直接領(lǐng)導(dǎo)。
3.2建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重點(diǎn)
1.完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度體系
建立一套合法、實(shí)用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度,使人們有所遵循,工作有程序,辦事有標(biāo)準(zhǔn),從人治走向法治,建立重大決策法律論證制度。企業(yè)應(yīng)在對(duì)外投資、產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)改制、融資擔(dān)保等重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度, 強(qiáng)制推行重大決策法律論證程序, 避免重大決策失誤。同時(shí),一個(gè)企業(yè)制度的出臺(tái), 必須嚴(yán)格按照一定的程序來(lái)進(jìn)行, 確保企業(yè)規(guī)章制度的規(guī)范性、實(shí)用性。
2.健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織體系
企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)組織體系是搞好企業(yè)法制工作,保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理的組織保障。建立訴訟風(fēng)險(xiǎn)管理組織, 確立訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。企業(yè)應(yīng)逐步建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問(wèn)牽頭、法律部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范組織模式和工作機(jī)制,從而保證企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)、基礎(chǔ)管理、對(duì)外投資、合同交易、市場(chǎng)拓展、勞動(dòng)用工等各項(xiàng)活動(dòng)都能嚴(yán)格依法運(yùn)作。
3.建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的工作流程
企業(yè)可根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本環(huán)節(jié),建立快捷、有效的工作流程。定期評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn),并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化,及時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作方案,實(shí)行動(dòng)態(tài)管理:第一,廣泛收集相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)信息;第二,清理排查法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);第三,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)定期進(jìn)行評(píng)估;第四,分類處理法律風(fēng)險(xiǎn);第五,總結(jié)效果。
結(jié)束語(yǔ):
化解企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn),最大限度地維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益是企業(yè)法律顧問(wèn)的職責(zé)所在。要想實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)離不開(kāi)公司領(lǐng)導(dǎo)的支持、各業(yè)務(wù)部門(mén)的配合,只有大家攜起手來(lái),共同努力做好法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作,才能維護(hù)企業(yè)的合法利益。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制 4
隨著國(guó)家法律的日臻完善，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為也越來(lái)越受到法律的約束和規(guī)范，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)也是越來(lái)越大。為了實(shí)現(xiàn)并達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)目的，企業(yè)的所有經(jīng)濟(jì)往來(lái)，都是通過(guò)合同關(guān)系進(jìn)行。明確相互的權(quán)利與義務(wù)，在平等的條件下簽訂合同，建立民事法律關(guān)系。因此，企業(yè)的管理、決策、運(yùn)行，都是在法律的框架下進(jìn)行的。此時(shí)，合同管理對(duì)企業(yè)的生存顯得尤其重要。如果企業(yè)對(duì)法律的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足、預(yù)測(cè)不夠的話，將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失，經(jīng)濟(jì)損失的“量”甚至可能是很嚴(yán)重。
應(yīng)該說(shuō)，法律法規(guī)的存在及法律將產(chǎn)生的實(shí)質(zhì)性作用，在平常，極不為人所發(fā)現(xiàn)。相對(duì)企業(yè)的有形生產(chǎn)力來(lái)講，法律卻是企業(yè)發(fā)展道路上的無(wú)形的“生產(chǎn)力”，如果在某些特定的時(shí)刻使用得當(dāng)，也將可以為企業(yè)創(chuàng)造巨額利潤(rùn)。就公司在建項(xiàng)目工程法律維權(quán)方面，我想說(shuō)三個(gè)問(wèn)題。
一是做好項(xiàng)目工程索賠的準(zhǔn)備工作。
在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)方面，現(xiàn)在，我聽(tīng)到最多的兩個(gè)字是：索賠！目前，公司的業(yè)務(wù)遍布全國(guó)，在海外的拓展也占有一席之地。業(yè)務(wù)的拓展和不斷的擴(kuò)張，成績(jī)斐然，有目共睹，公司的跨越式發(fā)展也是指日可待。但是，還是不得不說(shuō)，在這里面，公司也付出了較多的代價(jià)。有些項(xiàng)目因?yàn)闃I(yè)主方的原因，以至工程建設(shè)延期工期，甚至停工，直接造成公司的各項(xiàng)成本激增，直接影響到公司的產(chǎn)值。當(dāng)然，為了建立良好的長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系，公司不會(huì)走到和業(yè)主方對(duì)簿公堂的地步。但是，我們還是要在法律的框架內(nèi)，要積極為索賠做一些準(zhǔn)備工作。比如，工程相關(guān)資料的收集。將所有因?yàn)闃I(yè)主方合同違約的資料等物證收集，如工作聯(lián)系單，工程簽證單等，以文字的形式，詳細(xì)記錄在何時(shí)何地、因何原因、延誤工期所造成何種損失、損失金額數(shù)據(jù)計(jì)算，以及工程的事實(shí)簽證量應(yīng)是多少，一一記錄，再由業(yè)主方相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。這將會(huì)成為日后工程款結(jié)算提供文字依據(jù)。有此為依據(jù)，在公司利益受到損害，需要與業(yè)主方談判協(xié)商時(shí)，在法律的框架內(nèi)，這些依據(jù)將會(huì)為公司在談判時(shí)占據(jù)有利的位置，在談判桌上，合理合法，有理有據(jù)，據(jù)理力爭(zhēng)，為爭(zhēng)取合法的收益提供了法律保障。
二是嚴(yán)格執(zhí)行合同約定，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。
在各個(gè)項(xiàng)目工程建設(shè)過(guò)程中，各種客觀原因的出現(xiàn)，與分包方的種種矛盾隨之也凸現(xiàn)出來(lái)，主要表現(xiàn)在：分包方的農(nóng)民工工資拖欠問(wèn)題；分包方中途違約退場(chǎng)等等。在拖欠農(nóng)民工工資的問(wèn)題上，往往是以農(nóng)民工尋求項(xiàng)目部解決的方式來(lái)表達(dá)訴求。而某些中途違約退場(chǎng)的分包方為了得到相應(yīng)利益，則會(huì)以民事訴訟的方式來(lái)表達(dá)訴求。此時(shí)，如何妥善解決此類問(wèn)題，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)？在農(nóng)民工討要工資時(shí)，項(xiàng)目部最終都是以代付農(nóng)民工工資的方式來(lái)解決。這里面就存在一個(gè)法律問(wèn)題，那就是在代付農(nóng)民工工資時(shí)，必須獲得分包方的“授權(quán)”。反之，如果沒(méi)有分包方的授權(quán)行為，分包方完全可以不予認(rèn)可。而某些分包方中途退場(chǎng)違約的行為發(fā)生后，作為發(fā)包方，一定要嚴(yán)格按照合同約定，同做好相應(yīng)的資料證據(jù)收集工作。何時(shí)何地，因何原因，實(shí)際已完成的工作量，應(yīng)扣除的違約金等等，相應(yīng)的數(shù)據(jù)資料應(yīng)全部收集完整，為訴訟提供充足的證據(jù)。以上只是發(fā)生在公司各個(gè)項(xiàng)目其中兩種典型的個(gè)案，但也是目前在各項(xiàng)目普遍存在的問(wèn)題。這些問(wèn)題的凸現(xiàn)，就要求了我們?cè)诠こ探ㄔO(shè)中，必須嚴(yán)格的執(zhí)行合同的約定，依照合同約定，履行合同義務(wù)。如此，才能有效的規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。
三是增加法律維權(quán)意識(shí)，全員普法。
在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)上，法律意識(shí)及對(duì)法律的認(rèn)知，實(shí)事求事的說(shuō)，項(xiàng)目范圍內(nèi)，還是有一定的盲區(qū)。每個(gè)項(xiàng)目部都在因業(yè)主方某種原因延誤工期時(shí)，都會(huì)在大會(huì)小會(huì)上特別強(qiáng)調(diào)：發(fā)出工作聯(lián)系單，作為依據(jù)。但是，相關(guān)的人員私底下都會(huì)議論：“發(fā)了工作聯(lián)系單又起不到一丁點(diǎn)作用，等于沒(méi)發(fā)�！睉B(tài)度的淡漠，就會(huì)產(chǎn)生一些問(wèn)題，如：工作聯(lián)系單未發(fā)、發(fā)出去的聯(lián)系單因?yàn)闆](méi)有及時(shí)有效的歸整而遺失、又或者是在代付農(nóng)民工工資時(shí)無(wú)分包方授權(quán)行為等等。很多人認(rèn)為，做這些資料都是無(wú)用功，浪費(fèi)時(shí)間，其實(shí)這是對(duì)法律認(rèn)識(shí)的一種無(wú)知。當(dāng)這些資料真正成為法庭上的證據(jù)、能起著決定性作用的時(shí)候，才會(huì)感嘆：噢，原來(lái)這些資料這么重要！
還有一個(gè)問(wèn)題值得提出來(lái)，那就是項(xiàng)目管理層缺乏一定的法律常識(shí)，不能讀懂合同的法律約束力，更不能很好的利用這種法律約束力。舉個(gè)簡(jiǎn)單的例子：某人因工程款問(wèn)題在某項(xiàng)目工程所在地起訴項(xiàng)目部。
這是看似很簡(jiǎn)單的.例子，很多人會(huì)覺(jué)得，這會(huì)有什么問(wèn)題嗎？其實(shí)不然！這里面就兩個(gè)重要的問(wèn)題，作為該項(xiàng)目部完全可以因?yàn)檫@兩個(gè)問(wèn)題，要求受理民事訴訟的當(dāng)?shù)胤ㄔ厚g回訴訟。這兩個(gè)問(wèn)題是：在我公司各個(gè)項(xiàng)目與分包方簽訂合同時(shí)，都有一個(gè)爭(zhēng)端解決的管轄。即：各項(xiàng)目一般都是在合同內(nèi)約定爭(zhēng)端的解決在株洲市人民法院。其次，作為個(gè)人，與該項(xiàng)目沒(méi)有合同關(guān)系，項(xiàng)目的所有合同關(guān)系存在于單位與單位之間，個(gè)人訴訟無(wú)效，法院應(yīng)予駁回。所以，在工程建設(shè)中，項(xiàng)目管理層應(yīng)該更多的熟悉法律常識(shí)，具備較強(qiáng)的法律意識(shí)，在平時(shí)的工作中就注意積累相關(guān)資料等作為依據(jù)，利用好法律，更好的為公司的項(xiàng)目工程建設(shè)服務(wù)。
未雨綢繆才能防范于未然，等到事出后再去追悔，是每個(gè)企業(yè)都不愿意看到的事。熟悉并掌握一定的法律知識(shí)，這將同樣能成為公司在建各項(xiàng)目的“生產(chǎn)力”，同樣能為公司創(chuàng)造利潤(rùn)。提前感知企業(yè)所存在的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范項(xiàng)目的管理，嚴(yán)格按照合同約定，履行合同雙方的義務(wù)和權(quán)利，如此，才能最大限度的維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。
法律維權(quán)，刻不容緩！
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制 5
證券法律實(shí)務(wù)指引作為一種重要的法律文書(shū)，對(duì)于推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展和保護(hù)投資者權(quán)益具有至關(guān)重要的作用。通過(guò)對(duì)證券法律實(shí)務(wù)指引的學(xué)習(xí)和理解，可以幫助我們更加深入地了解證券法律實(shí)務(wù)的基本原則和適用規(guī)則，提高自身的法律素質(zhì)和證券法律實(shí)務(wù)的應(yīng)用能力。同時(shí)，證券法律實(shí)務(wù)指引也為從事證券法律實(shí)務(wù)工作的從業(yè)人員提供了重要的依據(jù)和指引，可以幫助他們更加準(zhǔn)確地判斷和解決實(shí)際工作中的問(wèn)題。因此，認(rèn)識(shí)證券法律實(shí)務(wù)指引的重要性是我們進(jìn)一步學(xué)習(xí)和實(shí)踐證券法律實(shí)務(wù)的基礎(chǔ)。
學(xué)習(xí)證券法律實(shí)務(wù)指引的途徑和方法有很多種，可以通過(guò)參加法律培訓(xùn)班、聽(tīng)課、培訓(xùn)講座等方式來(lái)學(xué)習(xí)，也可以通過(guò)閱讀相關(guān)的法律法規(guī)、判例、指南等文獻(xiàn)資料來(lái)學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)證券法律實(shí)務(wù)指引的過(guò)程中，要注重理論與實(shí)踐相結(jié)合。理論學(xué)習(xí)是學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)，要深入領(lǐng)會(huì)和理解其中的基本原理和適用規(guī)則；實(shí)踐是檢驗(yàn)理論的有效手段，要通過(guò)實(shí)踐來(lái)加深對(duì)證券法律實(shí)務(wù)指引的認(rèn)識(shí)和理解。在學(xué)習(xí)的'過(guò)程中，要注重思考和總結(jié)，借鑒實(shí)際案例和問(wèn)題，不斷提高自身的學(xué)習(xí)能力和綜合分析能力。只有通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)和實(shí)踐，才能達(dá)到學(xué)以致用的目的。
證券法律實(shí)務(wù)指引的運(yùn)用是需要經(jīng)驗(yàn)和技巧的，需要時(shí)刻保持警惕和敏銳的觀察力，能夠迅速判斷和分析實(shí)際問(wèn)題，及時(shí)采取合適的措施和應(yīng)對(duì)方案。在運(yùn)用證券法律實(shí)務(wù)指引的過(guò)程中，要注重制度和規(guī)則的靈活運(yùn)用，根據(jù)具體情況進(jìn)行分析和判斷，善于抓住關(guān)鍵點(diǎn)，防止出現(xiàn)漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)踐中要保持良好的溝通和協(xié)作能力，與各方面的相關(guān)人員保持緊密聯(lián)系，共同解決問(wèn)題，防患于未然。同時(shí)，要不斷總結(jié)和反思經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，及時(shí)調(diào)整和完善相應(yīng)的措施和方法，提高自身的工作效能和應(yīng)對(duì)能力。
證券法律實(shí)務(wù)指引在推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展和維護(hù)投資者權(quán)益方面具有重要的作用和價(jià)值。首先，證券法律實(shí)務(wù)指引為證券市場(chǎng)的規(guī)范化和制度化發(fā)展提供了重要的依據(jù)和指引，促進(jìn)了市場(chǎng)準(zhǔn)入的公平與公正。其次，證券法律實(shí)務(wù)指引通過(guò)明確的規(guī)定和制度，有助于防范和遏制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的，提高市場(chǎng)的穩(wěn)定性和安全性。最后，證券法律實(shí)務(wù)指引為投資者提供了有效的法律保護(hù)和維權(quán)途徑，提高了投資者的信心和滿意度，促進(jìn)了證券市場(chǎng)的持續(xù)發(fā)展和繁榮。
盡管證券法律實(shí)務(wù)指引在推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展和保護(hù)投資者權(quán)益方面起到了重要的作用，但仍然存在一些問(wèn)題和不足之處。首先，證券法律實(shí)務(wù)指引的適用范圍和覆蓋面還不夠廣泛，需要進(jìn)一步完善和擴(kuò)大。其次，證券法律實(shí)務(wù)指引的具體內(nèi)容和條款還需要進(jìn)一步明確和完善，便于各方面的相關(guān)人員進(jìn)行理解和運(yùn)用。最后，證券法律實(shí)務(wù)指引的監(jiān)督和執(zhí)行體系還需要進(jìn)一步加強(qiáng)和完善，提高其效力和權(quán)威性。因此，建議進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券法律實(shí)務(wù)指引的研究和推廣，加強(qiáng)與實(shí)際工作的銜接，完善證券法律實(shí)務(wù)指引體系，為推動(dòng)證券市場(chǎng)的持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法律支持和保障。
以上是對(duì)關(guān)于“證券法律實(shí)務(wù)指引心得體會(huì)”主題的連貫的五段式文章的簡(jiǎn)要寫(xiě)作。具體內(nèi)容和條款可以根據(jù)實(shí)際需要來(lái)展開(kāi)，完善文章的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。同時(shí)，要注重語(yǔ)言的精煉和準(zhǔn)確性，使文章生動(dòng)有趣、意義明確。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制 6
經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提出了新要求。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)的任務(wù)將更重，提質(zhì)增效和保增長(zhǎng)的壓力將更大，一方面是伴隨著企業(yè)改革發(fā)展而產(chǎn)生的傳統(tǒng)的資金、財(cái)務(wù)、人力、物流、資源、信用等方面的風(fēng)險(xiǎn);另一方面，企業(yè)與企業(yè)、與政府、與客戶、與員工抑或是企業(yè)股東之間，各類隱性風(fēng)險(xiǎn)也將逐步顯性化，都有可能由于信息、權(quán)利、義務(wù)的不對(duì)稱使本來(lái)就錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系更加復(fù)雜，引發(fā)新的矛盾乃至出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。尤其是中小企業(yè)將會(huì)面臨更加嚴(yán)峻的考驗(yàn)，稍有不慎，就會(huì)遭遇倒閉破產(chǎn)的困境。因此，作為法律工作者，必須對(duì)此有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持底線思維和紅線意識(shí)，積極向企業(yè)管理者和廣大員工宣傳法律，宣講法規(guī)，未雨綢繆，幫助企業(yè)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，盡可能地減少或避免發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，將企業(yè)的損失降到最低。
一、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)管理將成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力
1.經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行已經(jīng)進(jìn)入了新常態(tài)發(fā)展時(shí)期，在這一階段，企業(yè)的不確定因素明顯增多，生存壓力也變得非常之大。因此，企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)就是要進(jìn)一步防范因政策、行業(yè)、區(qū)域、環(huán)境、信用、戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)以及人力資源等原因造成的各種風(fēng)險(xiǎn)，摒棄過(guò)去那種靠簡(jiǎn)單的成本投入粗放經(jīng)營(yíng)就可以賺取巨額利潤(rùn)的理念。只有在認(rèn)識(shí)上深一層，在競(jìng)爭(zhēng)中強(qiáng)一分，在發(fā)展中快一步，積極、主動(dòng)地進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)，以信息化、智能化、高新技術(shù)引領(lǐng)企業(yè)可持續(xù)的綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展，才能使企業(yè)在順利邁過(guò)這道坎，盡早融入市場(chǎng)新趨勢(shì)，先聲奪人，理性發(fā)展。
2. 企業(yè)要充分利用好法律這一有利武器，維護(hù)合法權(quán)益，爭(zhēng)取利益最大化。法律能夠有效地保障企業(yè)的健康發(fā)展，創(chuàng)造更多、更大的價(jià)值。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)有效防范風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、解決風(fēng)險(xiǎn)的一種管理能力，是區(qū)別于傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力的軟實(shí)力，其對(duì)企業(yè)的發(fā)展和價(jià)值貢獻(xiàn)往往通過(guò)避免或減少損失，維護(hù)合法權(quán)益，爭(zhēng)取利益最大化等方式體現(xiàn)出來(lái)。無(wú)論是企業(yè)的重組并購(gòu)。財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制、投融資決策、產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)等等環(huán)節(jié)，由于市場(chǎng)化機(jī)制的不確定性，隨時(shí)隨地都有可能引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)，稍有不慎就會(huì)給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災(zāi)。因此，新常態(tài)下，企業(yè)管理者更應(yīng)有一個(gè)明確的理念，將防范法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)的第一要?jiǎng)?wù)，夯實(shí)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，才能確保企業(yè)的良性發(fā)展。
3.新常態(tài)下，轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)方式、調(diào)整企業(yè)結(jié)構(gòu)和提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力將成為企業(yè)的.核心競(jìng)爭(zhēng)力。市場(chǎng)營(yíng)銷將進(jìn)一步規(guī)范，成本與費(fèi)用控制成為提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。同時(shí)，還將面臨企業(yè)重新整合的風(fēng)險(xiǎn)、混合所有制的法律風(fēng)險(xiǎn)等，法律風(fēng)險(xiǎn)將和其他風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，導(dǎo)致新的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。另外，國(guó)際化的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)發(fā)展泡沫化風(fēng)險(xiǎn)等，警報(bào)聲不絕于耳，企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范的需求比任何一個(gè)時(shí)期都更加迫切，這都成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范所面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。因此，企業(yè)一定要將法律和法規(guī)作為底線和紅線，做到學(xué)法、懂法、知法、守法，“不越雷池一步”。
二、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下如何有效地開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防范，為企業(yè)運(yùn)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航
經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下人們的法律意識(shí)、價(jià)值意識(shí)與自我意識(shí)凸顯。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，作為經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)必須依法、守法經(jīng)營(yíng)管理，開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，才能確保企業(yè)在健康發(fā)展的道路上增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，要促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，就要積極開(kāi)展全面的風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)防、控制、管理工作，筑好“籬笆”，切實(shí)防范各種法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是指圍繞企業(yè)制定的總目標(biāo)、總戰(zhàn)略，根據(jù)企業(yè)和所在行業(yè)的自身特點(diǎn)以及企業(yè)的外部因素，在對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)主體目標(biāo)、狀況和環(huán)境進(jìn)行了詳細(xì)了解之后，采取系統(tǒng)的、有效的綜合手段利用法律所賦予的權(quán)利，以事前控制為主、事中事后協(xié)調(diào)解決為輔的防范，盡最大可能地降低或是減少法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利因素的法律事務(wù)處理的全過(guò)程�？梢苑譃閹讉�(gè)不等的模塊：法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)控制、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，等等;它的特征是：識(shí)別的系統(tǒng)性、分析的定量性、運(yùn)行的持續(xù)性。
相對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而言,一些企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)和管理還不夠，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和規(guī)避還沒(méi)有引起足夠重視，法律風(fēng)險(xiǎn)管理不健全，存在制度不健全，工作不力等問(wèn)題。如果潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)，輕則賠償，造成企業(yè)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重的可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)，追究領(lǐng)導(dǎo)人的行政或刑事責(zé)任等，法律風(fēng)險(xiǎn)就像高壓線觸之不傷則亡。因此，必須建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，化解、防控法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)又快又好的發(fā)展。
首先，為了有效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)控制，就要根據(jù)自己企業(yè)的具體情況與發(fā)展規(guī)劃建立防范體系。每一家企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范都要在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略框架指導(dǎo)下進(jìn)行，要由企業(yè)高管、中層管理人員以及基層員工參與，在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)階段定期或不定期地召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，對(duì)于已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)苗頭，要認(rèn)真識(shí)別與評(píng)估可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而確定應(yīng)對(duì)策略，積極組織相關(guān)人員對(duì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的環(huán)節(jié)開(kāi)展防范、化解與補(bǔ)救措施。以便“亡羊補(bǔ)牢，猶未為晚”，最終達(dá)到避免、轉(zhuǎn)移、化解、降低和消滅法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)企業(yè)對(duì)自己生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)所開(kāi)展的評(píng)估、控制、處理的過(guò)程，底線是通過(guò)正確應(yīng)用靜態(tài)的法律、法規(guī)，盡可能地扎緊“籬笆”，防范風(fēng)險(xiǎn)。從事前預(yù)防、事中化解，到事后彌補(bǔ)，三者孰先孰后，必須清楚。因此，現(xiàn)代化企業(yè)要想真正步入法制化、科學(xué)化健康的發(fā)展軌道，就必須將法律的風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)全方位和動(dòng)態(tài)化監(jiān)控，結(jié)合企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展的實(shí)際，建立和完善防范重大法律糾紛案件發(fā)生的機(jī)制和制度，規(guī)范決策程序，嚴(yán)格法律審核，真正做到“防患于未然”。建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)就是通過(guò)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估、分析、控制和有效地處理風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，盡可能將風(fēng)險(xiǎn)降低在所能接受的范圍內(nèi)，從而實(shí)現(xiàn)獲取經(jīng)濟(jì)效益與避免法律風(fēng)險(xiǎn)的雙贏。
其次，全面建立和健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備有知識(shí)、有水平、有能力的法律人員，有條件的企業(yè)都應(yīng)設(shè)立總法律顧問(wèn)崗位，構(gòu)建以其為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)體系，為企業(yè)依法決策和依法經(jīng)營(yíng)管理提供法律保障。要在企業(yè)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，確立總法律顧問(wèn)的地位，讓其有職有權(quán)有事做，直接對(duì)黨委和法定代表人負(fù)責(zé)，參與企業(yè)的重大事務(wù)決策，特別是負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度的實(shí)施;并針對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)企業(yè)所遇到的各種法律事務(wù)，同時(shí)負(fù)責(zé)企業(yè)的法律宣傳、教育、培訓(xùn)工作，保證企業(yè)各項(xiàng)決策的合法性。要進(jìn)一步加強(qiáng)法律事務(wù)隊(duì)伍建設(shè)，一方面要重點(diǎn)抓好法律事務(wù)人員教育培訓(xùn)，針對(duì)企業(yè)的實(shí)際情況，分別對(duì)法律事務(wù)人開(kāi)展各種形式的法律業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)班，開(kāi)展《公司法》、《勞動(dòng)合同法》、《全面風(fēng)險(xiǎn)管理》、《合同法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高法律事務(wù)工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì);另一方面要提高企業(yè)法律事務(wù)人員的整體素質(zhì)，全面落實(shí)上崗制度，進(jìn)一步充實(shí)和配備相應(yīng)的法律事務(wù)人員，確保法律服務(wù)和把關(guān)職能落到實(shí)處。
第三，強(qiáng)化企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高全體員工的法律素養(yǎng)。一方面只有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識(shí)到建立企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制已經(jīng)迫在眉睫，早建立，早受益。新常態(tài)下企業(yè)運(yùn)營(yíng)一刻都離不開(kāi)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，主動(dòng)參與和大力支持建立企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，從而切實(shí)將事前、事中、事后防控體系落到實(shí)處;另一方面，必須讓企業(yè)的每一位員工懂得，只有人人嚴(yán)格遵守法律，人人都增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自上而下有效地行使法律所賦予的權(quán)利與主動(dòng)承擔(dān)法律義務(wù)，在生產(chǎn)實(shí)踐中，努力學(xué)習(xí)各種法律知識(shí)，以法律的視點(diǎn)思考生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中所遇到的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)問(wèn)題，時(shí)刻保持可能發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性，自覺(jué)形成整個(gè)企業(yè)的防范意識(shí)，才能避免發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。
三、積極開(kāi)展企業(yè)法律培訓(xùn)工作，提高全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
新形勢(shì)下依法治企將成為新常態(tài)，我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到，一方面，新常態(tài)下企業(yè)運(yùn)行遇到的新問(wèn)題、新矛盾將面臨巨大法律風(fēng)險(xiǎn);另一方面，新舊法律法規(guī)條款矛盾給企業(yè)帶來(lái)了許多法律風(fēng)險(xiǎn)，必須與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)更新和調(diào)整防范措施，積極開(kāi)展企業(yè)法律培訓(xùn)工作，提高全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，才能在新時(shí)期夯實(shí)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范基礎(chǔ)，才能從容應(yīng)對(duì)各種法律風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。
1“. 學(xué)習(xí)者強(qiáng)，學(xué)習(xí)者勝�！币袑�(shí)加強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部與廣大員工的法律學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，特別是要在涉及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)、計(jì)劃、審計(jì)、采購(gòu)、物流、保管、調(diào)度以及相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員之間深入開(kāi)展法律學(xué)習(xí)，讓大家思想上都有法律意識(shí)。都有法律底線，做到知法懂法守法，廉潔自律，高懸“達(dá)摩克利斯之劍”，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，不敢貪、不能貪、不想貪，從思想和行動(dòng)上杜絕法律風(fēng)險(xiǎn)的滋生。
2“. 養(yǎng)兵千日，用在一時(shí)。”企業(yè)法律事務(wù)人員要做到警鐘長(zhǎng)鳴，常備不懈，切實(shí)提高自己的法律業(yè)務(wù)知識(shí)與應(yīng)變能力。每年都要安排一定的時(shí)間讓法律事務(wù)人員參加司法部門(mén)組織的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，接受再教育，要求他們及時(shí)更新知識(shí)，提高素質(zhì)，培養(yǎng)分析、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)以及排除、彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)等方面的能力，從而做到“拉得出，用得上，打得贏”。
3. 提高全體員工的法律水平與法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)是企業(yè)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的“法寶”。要注重對(duì)員工的法律普及教育，讓每一位員工都明白，自己在日常的工作中，一言一行、一舉一動(dòng)都代表著企業(yè)，都不可違法違紀(jì)，膽大妄為，否則將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災(zāi)。因此，要對(duì)全體員工進(jìn)行法律知識(shí)普及教育、宣傳、培訓(xùn)，要舍得花費(fèi)金錢(qián)、時(shí)間，提高他們的法律水平和防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。對(duì)不同工作崗位的職工，也要有針對(duì)性地培養(yǎng)不同的防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。多種形式、多種途徑、多種范疇開(kāi)展法律知識(shí)學(xué)習(xí)與防范法律風(fēng)險(xiǎn)的教育工作，切實(shí)提高全體員工的整體法律素質(zhì)。
四、做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，事半功倍
新經(jīng)濟(jì)常態(tài)下市場(chǎng)、政策、行業(yè)、區(qū)域等外部集中度風(fēng)險(xiǎn)明顯上升，企業(yè)在生產(chǎn)、營(yíng)銷、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，每時(shí)每刻都會(huì)遇到投資風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)以及各種風(fēng)險(xiǎn)，這些法律風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，但卻是可防可控的。
因此，新經(jīng)濟(jì)常態(tài)下企業(yè)要全面提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，建立切實(shí)有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，從而確保企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)、調(diào)整結(jié)構(gòu)中，努力搶占全球產(chǎn)業(yè)鏈，找準(zhǔn)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，進(jìn)一步拓展企業(yè)的發(fā)展空間。
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