2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》備考題及答案

　　備考題一：

　　單選(下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說法正確的是( )。

　　A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷

　　B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷

　　C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益

　　D.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬，客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動

　　【答案】C

　　【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益。

　　2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得( )批準的業(yè)務(wù)資格。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格。

　　3.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。

　　A.發(fā)行并上市

　　B.上市

　　C.發(fā)行

　　D.發(fā)行并交付

　　【答案】D

　　【解析】《證券法》第三十七條。

　　4.下列關(guān)于國有獨資公司的說法，錯誤的是( )。

　　A.國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一

　　B.國有獨資公司設(shè)董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表

　　C.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定，或者由董事會制定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，不得在其他有限責任公司兼職

　　【答案】B

　　【解析】國有獨資公司設(shè)董事會，董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表，而不是“可以包括”。

　　5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節(jié)嚴重的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。

　　A.罰款

　　B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C.警告

　　D.行政拘留

　　【答案】D

　　【解析】《證券法》第一百九十二條。

　　6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負責( )家在審企業(yè)。

　　A.2

　　B.4

　　C.1

　　D.3

　　【答案】A

　　【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負責2家在審企業(yè)。

　　7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)( )日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。

　　A.—百八十日

　　B.一百五十日

　　C.一百二十日

　　D.九十日

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第一百五十一條。

　　8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。

　　A.被收購公司

　　B.收購公司股東

　　C.被收購公司法定代表人

　　D.被收購公司及其股東

　　【答案】D

　　【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。

　　9.證券公司應(yīng)當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人( )，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。

　　A.業(yè)務(wù)提成制度

　　B.績效考核制度

　　C.內(nèi)部激勵制度

　　D.人員聘任制度

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。

　　10.證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風險控制指標報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當經(jīng)( )審計。

　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

　　B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.會計師事務(wù)所

　　【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條。

　　11.期貨交易所的負責人由( )任免。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.當?shù)卣��?/p>

　　C.人民銀行

　　D.財政部

　　【答案】A

　　【解析】期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有( )。

　　A.盈利性

　　B.確定性

　　C.契約性

　　D.獨立性

　　【答案】D

　　【解析】本題考查了基金財產(chǎn)的獨立性要求。

　　13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任和義務(wù)的說法，錯誤的是( )。

　　A.董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

　　B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當歸公司所有

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收收人賄賂賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)

　　D.董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當歸本公司所有

　　【答案】D

　　【解析】未經(jīng)股東或股東大會同意，董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當歸本公司所有。

　　14.公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定，并依法登記。

　　A.公司章程

　　B.股東大會決議

　　C.發(fā)起人協(xié)議

　　D.董事會決議

　　【答案】A

　　【解析】公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

　　15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。

　　A.收購公司股東

　　B.被收購公司法定代表人

　　C.被收購公司及其股東

　　D.被收購公司

　　【答案】C

　　【解析】《證券法》第二百一十四條。

　　16.財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。

　　A.15

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【答案】B

　　【解析】財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。

　　17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。

　　A.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得

　　B.罰款5萬元以上30萬元以下

　　C.罰款10萬元以上50萬元以下

　　D.罰款10萬元以上30萬元以下

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。

　　18.證券經(jīng)紀人不得從事的活動有( )。

　　A.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息

　　B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　D.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀人應(yīng)當向客戶傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息。

　　19.內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在( )上進行披露。

　　A.任何一家財經(jīng)類報刊

　　B.任何一家公開網(wǎng)站

　　C.證監(jiān)會指定報刊、網(wǎng)站

　　D.股票發(fā)行公司官方的網(wǎng)站

　　【答案】C

　　【解析】內(nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露。

　　20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個客戶向證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶不符合規(guī)定。

　　A.200萬元

　　B.300萬元

　　C.150萬元

　　D.90萬元

　　【答案】D

　　【解析】證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬。

　　21.申請證券上市交易，應(yīng)經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　【答案】B

　　【解析】申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是( )。

　　A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優(yōu)秀職工，收購資金來自公司的稅前利潤

　　B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的

　　C.丙公司股東孫某對股東大會作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意并回購了其股份

　　D.甲公司經(jīng)過股東大會決議，決議收購本公司股份以減少公司注冊資本

　　【答案】A

　　【解析】用于收購本公司股份的資金應(yīng)當從公司的稅后利潤中支出。

　　23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。

　　A.具有基金從業(yè)資格的個人

　　B.具有投資顧問資格的個人

　　C.政府機關(guān)

　　D.合伙企業(yè)

　　【答案】D

　　【解析】基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔任。

　　24.公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　【答案】D

　　【解析】公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　25.擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A.兩

　　B.三

　　C.一

　　D.五

　　【答案】B

　　【解析】《公司法》第一百四十六條。

　　26.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。

　　A.行政法規(guī)

　　B.法律

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.部門規(guī)章

　　【答案】D

　　【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

　　27.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《公司法》規(guī)定，( )。

　　A.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任

　　B.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

　　C.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔

　　D.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔

　　【答案】D

　　【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機構(gòu)，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，其民事責任由設(shè)立分公司的總公司承擔。

　　28.關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是( )。

　　A.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，不需將收費項目、收費標準公示

　　B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招欖、客戶服務(wù)等活動

　　C.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托

　　D.客戶證券賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　29.關(guān)于證券承銷，下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券發(fā)行人的承銷方式

　　C.證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

　　D.證券公司承銷證券，應(yīng)當先行出售給認購人，而不是為本公司預(yù)留

　　【答案】C

　　【解析】證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或包銷協(xié)議。

　　30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法( )。

　　A.取得行政資質(zhì)

　　B.向期貨業(yè)協(xié)會申請登記備案

　　C.向證監(jiān)會申請

　　D.向證券業(yè)協(xié)會申請

　　【答案】C

　　【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法向證監(jiān)會申請。

　　31.證券公司( )報告應(yīng)當附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。

　　A.半年度

　　B.年度

　　C.季度

　　D.月度

　　【答案】B

　　【解析】證券公司年度報告應(yīng)當附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。

　　32.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )。

　　A.逐漸減少

　　B.逐漸增加

　　C.不固定

　　D.固定不變

　　【答案】C

　　【解析】開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定。

　　33.證券公司年度報告應(yīng)當附有該( )出具的內(nèi)部控制評審報告。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　C.審計事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　【答案】A

　　【解析】證券公司年度報告應(yīng)當附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。

　　34.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對不同證券計價單位的表述錯誤的是( )。

　　A.基金為“每份基金價格”

　　B.債券為“每百元面值債券的價格”

　　C.股票為“每手價格”

　　D.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

　　【答案】C

　　【解析】常識題。

　　35.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司提交的證券投資顧問注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，審核完畢后對不予注冊登記的人員，通過( )通知其所在機構(gòu)，并說明原因。

　　A.電話

　　B.郵件

　　C.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)

　　D.信函

　　【答案】C

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。

　　36.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是( )。

　　A.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客戶

　　B.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷期內(nèi)承銷的證券

　　C.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券

　　D.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序

　　【答案】D

　　【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。

　　37.“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

　　A.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)分析

　　B.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計

　　C.提供具體證券投資品種革建議

　　D.提供證券信息匯總

　　【答案】C

　　【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢;(二)提供具體證券投資品種選擇建議(三)提供具體證券投資品種的買賣時機建議;(四)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

　　38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向( )報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.當?shù)卣��?/p>

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。

　　A.百分之十以上百分之二十以下

　　B.百分之五以上百分之十五以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之二以上百分之十以下

　　【答案】B

　　【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　40.張某是甲有限責任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會并通過減少公司注冊資本的決議，張某對此決議持反對意見。下列( )情況下，張某可以在一定期限內(nèi)請求人民法院撤銷該決議。

　　A.張某認為該決議通過后對自己不利

　　B.本次股東會上由股東按照出資比例行使表決權(quán)，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定

　　C.該決議經(jīng)半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過

　　D.本次股東會會議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對此沒有特殊規(guī)定

　　【答案】A

　　【解析】常識題

　　備考題二：

　　組合型選擇題

　　1.下列屬于期貨交易所職責的有(　　)。

　�、�.提供交易的場所Ⅱ.設(shè)計合約，安排合約上市

　�、�.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　.A[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　2.下列具有法人資格的有(　　)。

　�、�.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務(wù)部門Ⅳ.母公司

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　2·D[解析]根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記·領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　3.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　�、�.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.D[解析]根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　4.發(fā)行人在披露信息(　　)的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　�、�.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密

　�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國家有關(guān)保密法規(guī)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　　5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當記載在股東名冊上的事項有(　　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.D[解析]根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。

　　6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有(　　)。

　�、�.知識產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　6.C[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　7.下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上

　�、�.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.B[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　8.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有(　　)。

　�、�.應(yīng)當恪盡職守Ⅱ.應(yīng)當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)

　�、�.應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　8.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)�；�金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險�；�金從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　9.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有(　　)。

　　Ⅰ.國家機關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

　�、�.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　10.下列選項中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔的刑事責任的有(　　)。

　�、�.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)

　�、�.有其他特別嚴重情節(jié)的.可處無期徒刑

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.A[解析]根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

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