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2017年證券市場基礎知識訓練鞏固題及答案
對于證券投資學一個引人注目的應用領(lǐng)域和進展，就是演化證券學。下面由小編為大家整理的證券市場基礎知識訓練鞏固題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.以下說法中正確的是( )。
A.在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部，最近一次證券公司分類評價類別應在C類以上
B.證券公司分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務
C.證券公司設立子公司，最近一年凈資本不低于10億元人民幣
D.在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入應位于行業(yè)的前20名
2.注冊資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務種類包括( )。
A.證券投資咨詢
B.財務顧問業(yè)務
C.證券經(jīng)紀
D.證券自營
3.我國證券公司可以采用的組織形式包括( )。
A.其他非法人組織形式
B.股份有限公司
C.合伙
D.有限責任公司
4.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為( )三個標準。
A.5億元
B.1億元
C.5000萬元
D.30007Y元
5.證券公司設立子公司，需要滿足的條件包括( )。
A.最近6個月風險控制指標持續(xù)符合要求
B.設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，最近一年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.最近一年凈資本不低于12億元
D.設立子公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，最近兩年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
6.中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求包括( )。
A.禁止相互持股
B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D.禁止存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務
7.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，可以提供的服務包括( )。
A.代期貨公司收取期貨保證金
B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息，交易設施
D.代理客戶進行期貨交易
8.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務包括( )。
A.專項資產(chǎn)管理業(yè)務
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D.財務顧問業(yè)務
9.證券公司主要業(yè)務包括( )。
A.擔保業(yè)務
B.證券承銷與保薦業(yè)務
C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
D.證券投資咨詢業(yè)務
10.證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的( )等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。
A.買賣數(shù)量
B.出價方式
C.證券名稱
D.價格幅度
參考答案及解析:
1.【答案】AB
【解析】C項，證券公司設立子公司的條件為，最近12個月各項風險控制指標持續(xù)均符合規(guī)定標準，且最近一年凈資本不低于12億元人民幣;D項，按照《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》，在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平。
2.【答案】ABC
【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢以及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
3.【答案】BD
【解析】我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
4.【答案】ABC
【解析】《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，其中包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元以及5億元三個標準。
5.【答案】BC
【解析】證券公司設立子公司，應當符合下列審慎性要求：①最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;②具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;③具備較強的經(jīng)營管理能力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平;④中國證監(jiān)會的其他要求。
6.【答案】ACD
【解析】證券公司設立子公司，中國證監(jiān)會提出的監(jiān)管要求有：①禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務;②子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán);③證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益;④禁止相互持股的情形;⑤要求建立風險隔離制度。
7.【答案】BC
【解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，可以提供的服務主要包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
8.【答案】ABC
【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求與限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
9.【答案】BCD
【解析】按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍通常包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務。
10.【答案】ABCD
【解析】證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方以及價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆進行審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。
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