基金管理人的禁止行為考點

　　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。下面由小編為大家分享基金管理人的禁止行為考點，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　1學習目標

　　基金管理人的禁止行為

　　2考點速記

　　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。

　　(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

　　(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。

　　(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。

　　(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)。

　　(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。

　　(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。

　　(8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　3 同步自測

　　公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有的行為包括()。

　�、�.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　�、�.侵占、挪用基金財產(chǎn)

　　Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責

　�、�.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。(8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

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