證券從業(yè)資格證券交易模擬考試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
(1)投資者辦理委托買(mǎi)入證券時(shí)，必須將委托買(mǎi)入所需款項(xiàng)金額存入其( )。
A. 信用卡賬戶(hù)
B. 交易結(jié)算資金賬戶(hù)
C. 銀行定期儲(chǔ)蓄賬戶(hù)
D. 證券賬戶(hù)
(2)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B. 管理風(fēng)險(xiǎn)
C. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
(3)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是( )。
A. 現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格
B. 現(xiàn)券的年利率
C. 回購(gòu)期限
D. 資金的年收益率
(4)投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括( )。
A. 簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶(hù)須知》
B. 簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C. 開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)
D. 分享投資收益，承擔(dān)投資損失
(5)中國(guó)結(jié)算公司一般在每( )收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A. 星期一
B. 星期二
C. 星期三
D. 星期五
(6)上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算上海分公司通過(guò)( )代理派發(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務(wù)。
A. 上市公司
B. 商業(yè)銀行系統(tǒng)
C. 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D. 交易清算系統(tǒng)
(7)目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在 ( )，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。
A. 證券公司
B. 商業(yè)銀行
C. 托管銀行
D. 政策性銀行
(8)證券公司通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加提保物，該期限不得超過(guò)( ) 個(gè)交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
(9)深圳證券交易所B股交易的結(jié)算費(fèi)最高不超過(guò)( )港元。
A. 400
B. 450
C. 500
D. 600
(10)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，須由( )持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后組織實(shí)施。
A. 主承銷(xiāo)商
B. 發(fā)行人
C. 發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)
D. 證券公司
(11)新股市值配售中對(duì)于預(yù)繳款的規(guī)定是( )。
A. 凍結(jié)利息按季支付
B. 凍結(jié)資金計(jì)息期為3天
C. 資金凍結(jié)在指定的申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
D. 市值配售無(wú)需繳款而無(wú)資金凍結(jié)
(12)融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)人交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。
A. 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
B. 融資保證金比例=保證金/(買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
C. 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×證券市值)×100%
D. 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))×100%
(13)股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向( )提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)。
A. 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)
B. 證券交易所
C. 證券登記結(jié)算公司
D. 當(dāng)?shù)卣?/p>
(14)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A. 境內(nèi)上市公司
B. 海外上市公司
C. 非上市公司
D. 民營(yíng)企業(yè)
(15)證券公司的誕券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
(16)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
(17)上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前( )個(gè)交易日發(fā)布公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(18)權(quán)證交收履約保證金賬戶(hù)開(kāi)立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金( )萬(wàn)人民幣。
A. 100萬(wàn)
B. 200萬(wàn)
C. 500萬(wàn)
D. 800萬(wàn)
(19)有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出×股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)l0.70元，時(shí)間l3：35;乙的賣(mài)出價(jià)l0.40元，時(shí)間13：40;丙的賣(mài)出價(jià)l0.75元，時(shí)問(wèn)13：25;丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A. 甲、乙、丙、丁
B. 乙、甲、丁、丙
C. 丁、乙、甲、丙
D. 丙、丁、甲、乙
(20)柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由( )報(bào)出。
A. 投資者
B. 證券公司
C. 證券交易所
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
(21)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計(jì)價(jià)單位為( )。
A. 每股價(jià)格
B. 每份基金價(jià)格
C. 每百元面值債券的價(jià)格
D. 每份權(quán)證價(jià)格
(22)上海證券交易所和深圳證券交易所( )要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。
A. 每日
B. 每周一次
C. 每個(gè)交易日
D. 每月一次
(23)證券公司申請(qǐng)?zhí)峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)因該滿足申請(qǐng)日前( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
(24)國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱(chēng)，其中名稱(chēng)“GC003”表示( )。
A. 3個(gè)月回購(gòu)
B. 資金年收益率為3%
C. 3年期國(guó)債
D. 3天回購(gòu)
(25)不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是( )。
A. 上海證券交易所
B. 深圳證券交易所
C. 國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)
(26)對(duì)于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的( )。
A. 交易時(shí)間
B. 撮合交易時(shí)間
C. 詢(xún)價(jià)時(shí)間
D. 大宗交易時(shí)間
(27)證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是(。)。
A. 為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B. 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 為單一客戶(hù)辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D. 為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(28)深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單不包括( )。
A. 可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
B. 必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額
C. 最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D. 前一交易日的基金份額凈值
(29)上海證券交易所于( )開(kāi)辦了以國(guó)俄為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。
A. 1993年10月
B. 1993年12月
C. 1994年10月
D. 1994年12月
(30)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。
A. 競(jìng)價(jià)方式
B. 詢(xún)價(jià)方式
C. 招投標(biāo)方式
D. 定價(jià)方式
(31)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購(gòu)所得資金可以用( )。
A. 固定資產(chǎn)投資
B. 股本投資
C. 調(diào)劑資金臨時(shí)余缺
D. 期貨市場(chǎng)投資
(32)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括( )。
A. 警告
B. 罰款
C. 暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D. 記過(guò)
(33)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加( )時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 20%，2%
B. 16%，2%
C. 20%，1%
D. 16%，1%
(34)ETF的基金管理人可采用( )方式發(fā)售基金份額。
A. 網(wǎng)上
B. 網(wǎng)下
C. 網(wǎng)上和網(wǎng)下
D. 柜臺(tái)
(35)債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上( )的一種交易品種。
A. 派生出來(lái)
B. 同向
C. 附加
D. 對(duì)沖
(36)我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為( )。
A. 股票回購(gòu)
B. 債券回購(gòu)
C. 基金回購(gòu)
D. 以上都是
(37)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
A. 2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B. 權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C. 權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D. 權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由發(fā)行入計(jì)算
(38)下列說(shuō)法正確的有( )。
A. 記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人不要輸入證券賬號(hào)
B. 交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
C. 交易性過(guò)戶(hù)在賣(mài)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
D. 交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上減少相應(yīng)證券
(39)融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。
A. 收盤(pán)價(jià)
B. 前一日平均收盤(pán)價(jià)
C. 最新成交價(jià)
D. 凈值
(40)下列適用于發(fā)行日交收方式的是( )。
A. 上市公司發(fā)起設(shè)立
B. 上市公司進(jìn)行定向募集資金
C. 上市公司增資發(fā)行新股
D. 上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
(41)托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù)，名稱(chēng)為( )。
A. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
B. 證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
C. 托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
D. 證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
(42)證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為( )。
A. 當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)
B. 該證券發(fā)行價(jià)
C. 零
D. 開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
(43)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A. 董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
B. 董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
C. 分支機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
D. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
(44)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立( )。
A. 交易結(jié)算保證金
B. 員工獎(jiǎng)勵(lì)基金
C. 職工培訓(xùn)基金
D. 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
(45)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由( )代表客戶(hù)行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。
A. 登記公司
B. 證券公司
C. 證券交易所
D. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
(46)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶(hù)承擔(dān)的義務(wù)有( )。
A. 按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B. 不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C. 按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D. 根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
(47)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于( )年起實(shí)施。
A. 2004年12月1日
B. 2005年10月1日
C. 2006年6月1日
D. 2008年6月1日
(48)合格境外機(jī)構(gòu)投資者( )作為中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算參與人。
A. 可直接
B. 應(yīng)由代理人
C. 應(yīng)由托管人
D. 通過(guò)交易所
(49)( )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
A. 客戶(hù)服務(wù)
B. 客戶(hù)招攬
C. 客戶(hù)咨詢(xún)
D. 客戶(hù)反饋
(50)如果( )沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
A. 證券代理商
B. 受托人
C. 委托人
D. 證券交易所
(51)證券經(jīng)紀(jì)商和客戶(hù)之間的關(guān)系是( )。
A. 從屬
B. 依附
C. 委托代理
D. 互相制約
(52)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限一般最長(zhǎng)不超過(guò)( )。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
(53)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的最大缺陷是( )
A. 廣泛的市場(chǎng)性
B. 一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
C. 經(jīng)濟(jì)高效性
D. 股價(jià)的操縱性
(54)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣( )。
A. 1000萬(wàn)元
B. 2000萬(wàn)元
C. 3000萬(wàn)元
D. 5000萬(wàn)元
(55)深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于( )日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日。
A. R;5
B. R;15
C. R+1;5
D. R+1;15
(56)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，( )是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。
A. 經(jīng)紀(jì)商
B. 委托人
C. 托管商
D. 代理人
(57)上海證券交易所于( )年開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。
A. 1991
B. 1992
C. 1993
D. 1994
(58)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(59)國(guó)債交易的計(jì)息原則是( )。
A. 算尾不算頭
B. 頭尾都要算
C. 算頭不算尾
D. 頭尾都計(jì)息
(60)深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為( )。
A. 成交面額的0.05%
B. 成交金額的0.1%
C. 成交金額的0.15%
D. 不征收證券過(guò)戶(hù)費(fèi)
參考答案及解析:
(1) :B
買(mǎi)賣(mài)股票的手續(xù)。故選B。
(2) :D
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。故選D。
(3) :A
在證券交易所開(kāi)展的證券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，折算率是由證券交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)債券利率及市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)所有在交易所上市的債券現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算，并公布可用于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率�，F(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格是折算率的主要確定依據(jù)。故選A。
(4) :D
投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過(guò)程包括：簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶(hù)須知》，簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》，開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)。不包括D項(xiàng)。故選D。
(5) :C
中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。故選C。
(6) :D
熟悉分紅派息流程。故選D。
(7) :B
客戶(hù)交易資金第三方存管的內(nèi)容。故選B。
(8) :B
常識(shí)內(nèi)容。故選B。
(9) :C
B股的過(guò)戶(hù)費(fèi)又稱(chēng)“結(jié)算費(fèi)”，為成交金額的0.05%，最高不超過(guò)500港幣。故選C。
(10) :A
新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行由主承銷(xiāo)商組織實(shí)施。故選A。
(11) :D
投資者在申購(gòu)新股時(shí)，無(wú)需預(yù)先繳納申購(gòu)款，因此無(wú)需資金凍結(jié)，也不需要計(jì)息。故選D。
(12) :A
考查融資保汪金比例的計(jì)算，重點(diǎn)掌握。故選A。
(13) :C
證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)。故選C。
(14) :C
這是代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義。故選C。
(15) :B
自2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。故選B。
(16) :D
進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。故選D。
(17) :A
常識(shí)內(nèi)容。故選A。
(18) :B
權(quán)證交收履約保證金賬戶(hù)開(kāi)立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金200萬(wàn)人民幣(中國(guó)結(jié)算深圳分公司從其結(jié)算備付金賬戶(hù)直接扣收)。故選B。
(19) :C
證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交，在申報(bào)賣(mài)出時(shí)，價(jià)格越低，排名越優(yōu)先，按價(jià)格從低到高的順序?yàn)橐�、丁、甲、丙，其中乙、丁排序一�?在價(jià)格相同的情況下，誰(shuí)申報(bào)的時(shí)間越早越優(yōu)先，丁早于乙，因此，這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋憾�、乙、甲、丙。故選C。
(20) :B
柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式，由于這種交易是一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生買(mǎi)方內(nèi)部和賣(mài)方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，所以，柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。故選B。
(21) :C
債券交易的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格。故選C。
(22) :C
上海證券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類(lèi)日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。故選C，
(23) :B
參照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。故選B。
(24) :D
國(guó)債回購(gòu)“GC003”表示3天回購(gòu)。故選D。
(25) :D
場(chǎng)外交易市場(chǎng)不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。故選D。
(26) :A
對(duì)于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的交易時(shí)間。故選A。
(27) :B
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義，屬于�？碱}目。故選B。
(28) :A
深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單包括：最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱(chēng)、證券代碼及數(shù)量;可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代保證金率;必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額;最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分;前一交易的基金份額凈值;前一交易日的現(xiàn)金差額等。故選A。
(29) :B
歷史事件。故選B。
(30) :B
本題主要考查全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義。全國(guó)銀行間債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。故選B。
(31) :C
禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。這是由回購(gòu)期限、回購(gòu)資金屬性所決定的。從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)1年;從回購(gòu)資金屬性來(lái)看，主要是為解決短期流動(dòng)需要。短期資金的長(zhǎng)期使用必然會(huì)帶來(lái)信用混亂。故選C。
(32) :D
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違法行為的處罰包括：警告、罰款、暫停其從事證券業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)其證券營(yíng)業(yè)許可證等，不包括記過(guò)。故選D。
(33) :B
常識(shí)內(nèi)容。故選B。
(34) :C
ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。故選C。
(35) :A
債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的一種交易品種。故選A。
(36) :B
目前，我國(guó)證券市場(chǎng)主要是以國(guó)債和企業(yè)債為主的債券回購(gòu)。故選B。
(37) :D
權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算。故選D。
(38) :B
記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人必須輸入證券賬號(hào)、證券名稱(chēng)、證券數(shù)量等，在買(mǎi)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券，在賣(mài)方的賬戶(hù)上減少相應(yīng)證券。故選B。
(39) :C
融券賣(mài)出的，申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。故選C。
(40) :C
常識(shí)內(nèi)容。故選C。
(41) :D
本題主要考查賬戶(hù)名稱(chēng)，是�？碱}目。故選D。
(42) :B
證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為其發(fā)行價(jià)。故選B。
(43) :A
屬于�？碱}目，重點(diǎn)記憶。故選A。
(44) :D
證券登記鰓算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。故選D。
(45) :B
在辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由證券公司代表客戶(hù)行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。故選B。
(46) :D
D屬于在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶(hù)的權(quán)利。故選D。
(47) :D
常識(shí)內(nèi)容。故選D。
(48) :C
合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)由托管人作為中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算參與人。故選C。
(49) :B
客戶(hù)招攬是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。故選B。
(50) :B
受托人即經(jīng)紀(jì)商。故選B。
(51) :C
投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券。故選C。
(52) :B
證券回購(gòu)主要是為了解決短期資金流動(dòng)問(wèn)題，因此回購(gòu)期限一般比較短，通常不超過(guò)1年。故選B。
(53) :D
競(jìng)價(jià)發(fā)行新股容易操縱，這是新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的最大缺陷。故選D。
(54) :D
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自
己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬(wàn)元。故選D。
(55) :C
常識(shí)內(nèi)容。故選C。
(56) :B
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。故選B。
(57) :C
常識(shí)內(nèi)容。故選C。
(58) :D
常識(shí)內(nèi)容。故選D。
(59) :C
國(guó)債交易計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天不計(jì)算利息。故選C。
(60) :D
目前，上海證券交易所A股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.1%，B股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.5‰，深圳證券交易所免收A股過(guò)戶(hù)費(fèi)，B股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港元�；鸾灰啄壳安皇者^(guò)戶(hù)費(fèi)，也就是證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為零。故選D。
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