MBA金融論文·我國證券市場保薦人制度改革的路徑
引導(dǎo)語：歡迎大家閱讀由應(yīng)屆畢業(yè)生文學(xué)網(wǎng)的小編帶來的MBA金融論文·我國證券市場保薦人制度改革的路徑，大家一起來學(xué)習(xí)吧。
MBA金融論文·我國證券市場保薦人制度改革的路徑
摘要
2003年12月28日,中國證監(jiān)會公布了《證券發(fā)行上市保薦人制度暫行辦法》,該辦法于2004年2月1日正式施行,這標志著股票發(fā)行保薦人制度在我國的正式實施。保薦人制度實施10年以來,對提高我國證券市場的新股發(fā)行效率,培育股票發(fā)行專業(yè)人才,降低投資者的投資風(fēng)險起到了較重要的作用。但是,保薦人制度的實施并不是一帆風(fēng)順,運行過程中出現(xiàn)了非常多的問題。江蘇瓊花事件、蘇州恒久事件、勝景山河事件、綠大地事件等近幾年出現(xiàn)的問題都讓投資者對股票發(fā)行保薦人制度產(chǎn)生質(zhì)疑。投資者對新股發(fā)行制度的改革呼聲日漸強烈,證監(jiān)會也把股票發(fā)行制度納入改革范圍,思考如何由核準制向注冊制的轉(zhuǎn)變。在這樣的背景條件下,中國保薦人制度該如何完善,使之能夠更好地適應(yīng)我國證券市場的環(huán)境,以便進一步提高我國證券市場的股票質(zhì)量和降低投資者的投資風(fēng)險成為了非常迫切的任務(wù)。
本文通過相關(guān)分析得出了保薦人制度改革的路徑。文章首先介紹了保薦人制度的相關(guān)理論基礎(chǔ),其次對國外的一些保薦人制度做了相關(guān)介紹,在此基礎(chǔ)上,進一步對國內(nèi)保薦人制度進行了分析,闡述了國內(nèi)保薦人制度的相關(guān)缺陷。最后,基于這些分析提出完善中國保薦人制度的措施,即優(yōu)化保薦代表人的選拔方式、提高保薦機構(gòu)和保薦代表人的違規(guī)成本、厘清保薦代表人與相關(guān)機構(gòu)的責任邊界、分離保薦業(yè)務(wù)與承銷業(yè)務(wù)、延長保薦期限、分期支付持續(xù)督導(dǎo)費用、提高保薦人自身的專業(yè)性。希望通過本文的研究,能夠為中國保薦人制度的完善貢獻一份力量。
關(guān)鍵詞:保薦代表人;保薦人制度;制度完善
目錄
1 緒論
1.1研究的背景及意義
1.2研究內(nèi)容與方法
1.2.1研究內(nèi)容
1.2.2研究方法
2 保薦人制度理論綜述
2.1 保薦人制度概述
2.1.1 保薦人制度相關(guān)概念
2.1.2保薦人制度的產(chǎn)生背景與發(fā)展狀況
2.2保薦人制度的理論基礎(chǔ)
2.2.1經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)非對稱信息理論
2.2.2法學(xué)理論基礎(chǔ)--代理和擔保理論
3 不同國家地區(qū)保薦人制度簡介及其特點分析
3.1英國AIM市場
3.1.1AIM市場簡介
3.1.2AIM市場保薦人制度特點
3.2香港創(chuàng)業(yè)板市場
3.2.1香港創(chuàng)業(yè)板市場簡介
3.2.2香港創(chuàng)業(yè)板市場保薦人制度特點
3.3美國納斯達克市場
3.3.1納斯達克市場簡介
3.3.2納斯達克市場保薦人制度特點
3.4馬來西亞麥斯達克市場
3.4.1馬來西亞麥斯達克市場簡介
3.4.2馬來西亞麥斯達克市場保薦人制度特點
3.5國外/地區(qū)創(chuàng)業(yè)板市場保薦人制度總結(jié)
4 中國保薦人制度分析
4.1中國保薦人制度概述
4.1.1中國保薦人制度的發(fā)展歷史
4.1.2中國保薦人制度的主要內(nèi)容
4.1.3保薦人制度對中國證券市場的作用
4.2中國保薦人制度存在的缺陷
4.2.1保薦代表人選拔方式不合理
4.2.2處罰與收益嚴重不對稱
4.2.3保薦人“只薦不保”
4.2.4保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主體之間責任劃分不清
5 完善中國保薦人制度的建議
5.1優(yōu)化保薦代表人選拔方式
5.1.1穩(wěn)定考試難度
5.1.2建立保薦代表人多層次篩選制度
5.2提高保薦人及保薦代表人的違規(guī)成本
5.2.1改變側(cè)重處罰保薦代表人的現(xiàn)象
5.2.2加大對保薦機構(gòu)及保薦代表人處罰力度
5.2.3厘清保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主體之間的責任邊界
5.3分離保薦業(yè)務(wù)與承銷業(yè)務(wù),保證保薦機構(gòu)的獨立性
5.4延長保薦期限,分期支付持續(xù)督導(dǎo)費用
5.5進一步提高保薦機構(gòu)的專業(yè)性
6 結(jié)論
參考文獻
致謝
[知識拓展]
開展MBA學(xué)位論文答辯的目的
MBA畢業(yè)論文主要采用對論文進行評審和答辯的兩種工作，是對學(xué)生所撰寫論文的兩種不同的考核方法。前者是對MBA論文進行評審，只是對論文進行單向的、書面的、靜態(tài)的考核。而MBA論文答辯，則是對論文進行雙向的、口頭的、動態(tài)的考核。MBA論文答辯的目的是為了進一步審査論文，包括鑒別真?zhèn)巍⒖疾橹R運用能力、深化提髙和增長知識、展現(xiàn)學(xué)生自信和口才、評價論文成績等方面，但MBA畢業(yè)論文可能更注重他的實用性，所以以實證研究為主，會比較容易過，但也有一部分MBA卻完成不了或完成不好畢業(yè)論文。
第一，鑒別真?zhèn)?或是否是自己獨立完成的論文)。評價MBA論文首要工作是核查論文的真實性，這是一個最起碼的要求，只有在辨別龐偽的情況下，才能對MBA論文作出準確、科學(xué)的評價。所謂真實性問題，也就是畢業(yè)論文是否是學(xué)生本人的研究和寫作成果，作者有沒有抄襲他人的成果或他人代作的行為，這是畢業(yè)論文能否順利通過答辯的一個原則性問題。撰寫MBA畢業(yè)論文，要求學(xué)生在教師的指導(dǎo)下獨立完成，但它不像考試、考査那樣，在老師嚴格監(jiān)視下完成，而是在一個較長的時間內(nèi)完成，難免會有少數(shù)不自覺的學(xué)生會投機取巧，采取各種手段作弊。也有的是學(xué)生并非故意抄襲，往往是因為他們不了解文獻哪些可以接受，哪些不可以接受的行為而導(dǎo)致。所以，答辯小組或答辯委員會的教師通過論文答辯鑒別MBA論文真實性的能力就更強些，而且在答辯會上還可以通過提問與答辯來暴露作弊者，從而保證MBA畢業(yè)論文的整體質(zhì)麗。
第二，考查MBA知識運用能力�？紪酥R就是考査論文作者對論文研究對象所涉及的基本理論和其他相關(guān)知識的掌握程度，從而考査MBA論文作者對論題進行研究的理論準備和相關(guān)知識的掌握情況。通過論文也可以看出學(xué)生已掌握知識面的深度和廣度。但是，撰寫畢業(yè)論文的主要目的不是考査學(xué)生掌握知識的深廣度，而是考查學(xué)生綜合運用所學(xué)知識獨立地分析問題和解決問題的能力，培養(yǎng)和鍛煉學(xué)生進行科學(xué)研究的能力。學(xué)生在寫論文中所運用的知識有的已確實掌握，能融會貫通地運用;有的可能是一知半解，并沒有轉(zhuǎn)化為自己的知識;還有的可能是從別人的文章中生搬硬套過來，其基本含義都沒有搞淸楚。在答辯會上，答辯老師把論文中有闡述不清楚、不詳細、不完備、不確切、不完善等提出來，讓作者當場作出回答，從而就可以檢查出作者對所論述的問題是否有深廣的知識越礎(chǔ)、創(chuàng)造性見解和充分扎實的理由。
第三，深化提高和增長知識。就是通過答辯對論文是否貼題(題目是否恰當)、布局篇章是否得當、運用材料是否恰到好處、論點是否準確、論據(jù)是否充分、論證是否有力等。一般說來，從學(xué)生所提交的論文中，巳能大致反映出各個學(xué)生對自己所寫論文的認識程度和論證論題的能力。但由于種種原因，有些問題沒有充分展開、細說，有的可能是限于全局結(jié)構(gòu)不便展開，有的可能是受篇幅所限不能展開，有的可能是作者認為這個問題不重要或者以為沒有必要展開、詳細說明的;有的很可能是作者深不下去或者說不淸楚而故意回避了的薄弱環(huán)節(jié)，有的還可能是作者自己根本就沒有認識到的不足之處等。通過對這些問題的提問和答辯就可以進一步弄淸MBA是由于哪種情況而沒有展開深人分析的，從而了解學(xué)生對自己所寫的論文的認識程度、理解深度和當場論證論題的能力。在答辯過程中，答辯小組成員也會就論文中的某些問題闡述自己的觀點或者提供有價值的信息。這樣，學(xué)生又可以從答辯教師中獲得新的知識。當然‘如果學(xué)生的論文有獨創(chuàng)性見解或在答辯中提供最新的新鮮材料，也會使答辯老師得到啟迪。
第四，MBA畢業(yè)論文答辯是全面展示自己的自信、才華和口才的最佳時機，是很多學(xué)生從未經(jīng)歷過的場面，不少人因此而膽怯，缺乏自信心。其實畢業(yè)論文答辯將是MBA走向社會的關(guān)鍵時刻，是全面展示自己的素質(zhì)和才能的良好時機。所以，MBA畢業(yè)生們對畢業(yè)論文答辯不能敷衍塞責、馬虎從事，更不可輕易放棄。
第五，評價論文成績。MBA論文雖然在答辯以前經(jīng)過作者的多次修改且經(jīng)過論文導(dǎo)師指導(dǎo)，以及論文導(dǎo)師進行評價論文成績，最后通過學(xué)生答辯能力表現(xiàn)最終審核其綜合成績，作為論文的最終成績。
【MBA金融論文·我國證券市場保薦人制度改革的路徑】相關(guān)文章：
我國公訴制度改革的問題論文12-16
淺析我國農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革問題論文05-10
怎么寫好mba論文11-15
mba的論文致謝詞11-15
mba論文寫作指導(dǎo)03-28
mba 論文答辯03-29
MBA論文致謝范文03-19
如何修改mba論文11-29
mba論文寫作要點03-03
- 相關(guān)推薦